В компетенцию Комитета входят следующие вопросы: разработка и экспертиза форм финансовой отчетности для клиентов компаний, входящих в группу компаний РТС

ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по риск-менеджменту Некоммерческого партнерства "Фондовая биржа РТС"
Настоящее Положение, составленное на основании Положения об основных принципах формирования и деятельности комитетов и комиссий Некоммерческого партнерства "Фондовая биржа РТС" (далее - Партнерство), регулирует вопросы, связанные с задачами, компетенцией, порядком формирования и деятельности Комитета по риск-менеджменту Партнерства (далее - Комитет).
1. Компетенция Комитета
1.1. В компетенцию Комитета входят следующие вопросы:
разработка и экспертиза форм финансовой отчетности для клиентов компаний, входящих в группу компаний РТС;
разработка и экспертиза требований к финансовому состоянию клиентов компаний, входящих в группу компаний РТС;
разработка и экспертиза системы управления рисками по сделкам, заключенных через ОАО "Фондовая биржа РТС", НП "Фондовая биржа РТС", НП "Фондовая биржа "Санкт-Петербург" (далее- сделки, заключенные в РТС);
разработка и экспертиза правил использования гарантий (поручительств), иных способов обеспечения исполнения обязательств по сделкам, заключенным в РТС, а также по обязательствам клиентов перед компаниями, входящих в группу компаний РТС;
взаимодействие с государственными органами, регулирующими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, объединениями участников рынка ценных бумаг, а также привлечёнными консультантами по вопросам разработки и экспертизы правил составления финансовой отчетности и стандартов управления рисками;
рассмотрение заявлений клиентов компаний, входящих в группу компаний РТС, о возможности установления для них индивидуальных требований по риск-менеджменту;
рассмотрение заявлений и обращений компаний, входящих в группу компаний РТС, по вопросам, касающимся экспертизы правил составления финансовой отчетности и стандартов управления рисками;
иные вопросы, отнесенные к ведению Комитета решениями Совета директоров Партнерства.
В целях настоящего положения под группой компаний РТС понимается НП "Фондовая биржа РТС", а также юридические лица, на общем собрании участников/акционеров/членов которых НП "Фондовая биржа РТС" обладает не менее 10% голосов.
2. Состав Комитета, срок полномочий и порядок его формирования
2.1. Комитет избирается Советом директоров Партнерства в количестве 9 (девяти) человек из числа штатных сотрудников Партнерства, представителей членов Партнерства, компаний, входящих в группу компаний РТС, а также их клиентов, представителей Исполнительной дирекции Партнерства, независимых экспертов. Выдвижение в состав Комитета осуществляется путем подачи заявления в Исполнительную дирекцию Партнерства. От одного юридического лица не может быть выдвинуто или избрано более одного представителя.
2.2. Членство в Комитете является добровольным, персональным и безвозмездным.
2.3. Члены Комитета избираются сроком на один год и могут переизбираться Советом директоров в соответствии с заявлениями организаций, представителями которых они являются, неограниченное количество раз.
2.4. Членство в Комитете прекращается на основании представления Председателя Комитета в следующих случаях:
по желанию члена Комитета, выраженному в письменном заявлении, направленном на имя Председателя Комитета;
при исключении из членов Партнерства организации, представителем которой он является, если данная организация не является клиентом компании, входящей в группу компаний РТС;
в случае, если юридическое лицо перестает соответствовать критериям, установленным для компаний, входящих в группу компаний РТС;
по решению Совета директоров.
2.5. Организация - член Партнерства/компания, входящая в группу компаний РТС, вправе подать заявление о выдвижении нового представителя в состав Комитета в случае, когда трудовые отношения прежнего члена Комитета и организации/компании, представителем которой он является, прекратились. Решение по заявлению организации - члена Партнерства/ компании, входящей в группу компаний РТС о выдвижении в состав Комитета нового представителя принимается Советом директоров. Членство прежнего представителя организации - члена Партнерства/компании, входящей в группу компаний РТС, в Комитете сохраняется, если иное решение не было принято Советом директоров по заявлению организации/компании, выдвинувшей данное лицо в состав Комитета.
2.6. В случае уменьшения состава Комитета более чем на одну треть, Председатель Комитета принимает меры для избрания Советом директоров новых членов Комитета.
2.7. При Комитете для работы по вопросам, входящим в компетенцию Комитета, могут при необходимости создаваться подкомитеты, а также экспертные и рабочие группы. Компетенция, состав, формирование и порядок работы подкомитетов, экспертных и рабочих групп определяются соответствующими положениями, принимаемыми на заседании Комитета.
3. Председатель Комитета
3.1. Председатель Комитета избирается из членов Комитета на первом заседании Комитета нового состава и утверждается Советом директоров Партнерства.
3.2. В своей деятельности Председатель Комитета подчиняется Совету директоров Партнерства и руководствуется настоящим Положением, взаимодействует с Исполнительной дирекцией и Президентом Партнерства.
3.3. Председатель Комитета:
планирует деятельность Комитета;
организует разработку документов, регулирующих деятельность Комитета;
назначает дату, время и место проведения заседаний Комитета;
готовит повестку дня заседаний Комитета;
председательствует на заседаниях Комитета;
отчитывается перед руководящими органами Партнерства за работу возглавляемого им Комитета;
по согласованию с Президентом Партнерства привлекает экспертов для участия в работе Комитета;
в период между заседаниями организует работу членов Комитета в соответствии с утвержденным планом;
обеспечивает подготовку материалов к заседаниям Комитета и своевременно уведомляет членов Комитета и приглашенных о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания;
обеспечивает подготовку протоколов и резолюций заседаний Комитета;
обеспечивает доведение решений Комитета до членов Партнерства в установленные сроки;
обеспечивает контроль за исполнением решений Комитета;
имеет иные права и несет иные обязанности, предусмотренные настоящим Положением, Положением о Комитетах Партнерства и иными документами, регулирующими деятельность Комитета.
3.4. Полномочия Председателя Комитета могут быть прекращены досрочно на основании решения Совета директоров.
4. Исполнительный директор Комитета
4.1. Президент Партнерства по согласованию с Председателем Комитета назначает из числа штатных сотрудников Партнерства Исполнительного директора Комитета. В случае отсутствия в Комитете штатных сотрудников Партнерства, Исполнительный директор утверждается Советом директоров по представлению Президента из числа членов Комитета - представителей компаний, входящих в группу компаний РТС.
4.2. Исполнительный директор обеспечивает деятельность Комитета и выполняет иные функции, возложенные на него Председателем Комитета по согласованию с Президентом Партнерства.
5. Порядок проведения заседаний Комитета
5.1. Комитет проводит заседания по мере необходимости, но не реже одного раза в три месяца. Инициатором проведения заседания Комитета выступает Председатель, Президент Партнерства или не менее 30% от списочного состава Комитета.
5.2. Члены Комитета своевременно (не менее, чем за три календарных дня) извещаются о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания Комитета.
5.3. Повестка дня заседания Комитета формируется Председателем Комитета из вопросов, выносимых на заседание Комитета Исполнительной дирекцией и/или членами Комитета. Для рассмотрения вопроса о включении в повестку дня заседания Комитета предлагаемых ими пунктов, члены Комитета обязаны не позднее, чем за 3 (три) дня до даты проведения заседания Комитета, направить в письменной форме в Исполнительную дирекцию заявку, содержащую просьбу о включении соответствующего вопроса в повестку дня.
5.4. Материалы, касающиеся повестки дня заседания, рассылаются по электронной почте за 3 (три) дня до начала заседания. Все предложения по изменению и дополнению повестки дня, а также материалы по предлагаемому вопросу должны быть представлены в письменной форме (или по электронной почте) в Исполнительную дирекцию не позднее, чем за два рабочих дня до запланированного заседания Комитета. На основании поступивших замечаний и предложений Председатель Комитета за один день до начала заседания по электронной почте рассылает сформированную вышеуказанным образом повестку дня и обобщенные замечания, поступившие от членов Комитета.
5.5. Окончательная повестка дня и регламент заседания утверждаются решением Комитета в начале заседания.
5.6. Заседания Комитета правомочны, если на них присутствует не менее половины от общего числа членов Комитета с правом решающего голоса.
5.7. Член Комитета в случае невозможности личного присутствия на заседании Комитета имеет право назначить своего представителя, полномочия которого должны быть подтверждены надлежащей оформленной доверенностью.
5.8. Заседания Комитета открывает и ведет Председатель.
5.9. Для участия в заседании с правом совещательного голоса могут быть приглашены представители членов Партнерства, штатные сотрудники Партнерства и эксперты.
6. Принятие решений Комитетом
6.1. Если не установлено иное, решения Комитета принимаются простым большинством голосов, присутствующих на заседании с правом решающего голоса, открытым голосованием.
6.2. Каждый член Комитета обладает одним голосом. При равенстве голосов голос Председателя считается решающим.
6.3. По решению Председателя Комитета в случае крайней необходимости допускается проведение заочных голосований. Для этого вопрос, вынесенный на голосование, должен быть ясно сформулирован, изложен в письменном виде и направлен по факсимильной связи членам Комитета с указанием на срок, отведенный для голосования. Постановка вопроса должна предполагать однозначный и определенный ответ. Для признания действительными ответы (бюллетени) должны быть направлены на имя Председателя Комитета (в Исполнительную дирекцию) не позднее установленного срока.
6.4. Решения Комитета оформляются в виде резолюций и подписываются Председателем.
6.5. Решение Комитета доводится до сведения лиц, которых оно затрагивает, а также иных лиц в соответствии с решением Комитета.
7. Порядок внесения изменений и дополнений в настоящее Положение
7.1. Внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производится Советом директоров Партнерства. Все изменения и дополнения к настоящему Положению вступают в силу в порядке, установленном Советом директоров Партнерства.


Приложенные файлы

  • doc 30525207
    Размер файла: 51 kB Загрузок: 0

Добавить комментарий