(лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ, и дата его выдачи: №ВП-22-000285 (МС) от 21.11.2008 орган (организация)

Приложение 4. Информация о лице, предоставившем обеспечение по Биржевым облигациям настоящих выпусков – Закрытом акционерном обществе «Новгородский металлургический завод».


Ниже приводится указанная информация о поручителе по Облигациям – Закрытом акционерном обществе «Новгородский металлургический завод» (далее по тексту данного приложения – «Поручитель», «Общество»).


13 TOC \o "1-3" \h \z \u 1413LINK \l "_Toc347323817"14III. Основная информация о финансово-экономическом состоянии поручителя 13 PAGEREF _Toc347323817 \h 145701515
13LINK \l "_Toc347323818"143.1. Показатели финансово-экономической деятельности поручителя 13 PAGEREF _Toc347323818 \h 145701515
13LINK \l "_Toc347323819"143.2. Рыночная капитализация поручителя 13 PAGEREF _Toc347323819 \h 145721515
13LINK \l "_Toc347323820"143.3. Обязательства поручителя 13 PAGEREF _Toc347323820 \h 145731515
13LINK \l "_Toc347323821"143.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность 13 PAGEREF _Toc347323821 \h 145731515
13LINK \l "_Toc347323822"143.3.2. Кредитная история поручителя 13 PAGEREF _Toc347323822 \h 145751515
13LINK \l "_Toc347323823"143.3.3. Обязательства поручителя из обеспечения, предоставленного третьим лицам 13 PAGEREF _Toc347323823 \h 145821515
13LINK \l "_Toc347323824"143.3.4. Прочие обязательства поручителя 13 PAGEREF _Toc347323824 \h 145871515
13LINK \l "_Toc347323825"143.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг 13 PAGEREF _Toc347323825 \h 145871515
13LINK \l "_Toc347323826"143.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг 13 PAGEREF _Toc347323826 \h 145871515
13LINK \l "_Toc347323828"143.5.1. Отраслевые риски 13 PAGEREF _Toc347323828 \h 145891515
13LINK \l "_Toc347323829"143.5.2. Страновые и региональные риски 13 PAGEREF _Toc347323829 \h 145921515
13LINK \l "_Toc347323830"143.5.3. Финансовые риски 13 PAGEREF _Toc347323830 \h 145931515
13LINK \l "_Toc347323831"143.5.4. Правовые риски 13 PAGEREF _Toc347323831 \h 145951515
13LINK \l "_Toc347323832"143.5.5. Риски, связанные с деятельностью поручителя 13 PAGEREF _Toc347323832 \h 145961515
13LINK \l "_Toc347323833"143.5.6. Банковские риски 13 PAGEREF _Toc347323833 \h 145971515
13LINK \l "_Toc347323834"14IV. Подробная информация о поручителе 13 PAGEREF _Toc347323834 \h 145971515
13LINK \l "_Toc347323835"144.1. История создания и развитие поручителя 13 PAGEREF _Toc347323835 \h 145971515
13LINK \l "_Toc347323836"144.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323836 \h 145971515
13LINK \l "_Toc347323837"144.1.2. Сведения о государственной регистрации поручителя 13 PAGEREF _Toc347323837 \h 145981515
13LINK \l "_Toc347323838"144.1.3. Сведения о создании и развитии поручителя 13 PAGEREF _Toc347323838 \h 145991515
13LINK \l "_Toc347323839"144.1.4. Контактная информация 13 PAGEREF _Toc347323839 \h 146001515
13LINK \l "_Toc347323840"144.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика 13 PAGEREF _Toc347323840 \h 146001515
13LINK \l "_Toc347323841"144.1.6. Филиалы и представительства поручителя 13 PAGEREF _Toc347323841 \h 146001515
13LINK \l "_Toc347323842"144.2. Основная хозяйственная деятельность поручителя 13 PAGEREF _Toc347323842 \h 146001515
13LINK \l "_Toc347323843"144.2.1. Отраслевая принадлежность поручителя 13 PAGEREF _Toc347323843 \h 146001515
13LINK \l "_Toc347323844"144.2.2. Основная хозяйственная деятельность поручителя 13 PAGEREF _Toc347323844 \h 146001515
13LINK \l "_Toc347323845"144.2.3. Материалы, товары и поставщики поручителя 13 PAGEREF _Toc347323845 \h 146041515
13LINK \l "_Toc347323846"144.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323846 \h 146051515
13LINK \l "_Toc347323847"144.2.5. Сведения о наличии у поручителя разрешений (лицензии) или допусков к отдельным видам работ 13 PAGEREF _Toc347323847 \h 146061515
13LINK \l "_Toc347323848"144.2.6. Сведения о деятельности отдельных категорий поручителей эмиссионных ценных бумаг 13 PAGEREF _Toc347323848 \h 146071515
13LINK \l "_Toc347323849"144.2.6.1. Сведения о деятельности поручителей, являющихся акционерными инвестиционными фондами 13 PAGEREF _Toc347323849 \h 146071515
13LINK \l "_Toc347323850"144.2.6.2. Сведения о деятельности поручителей, являющихся страховыми организациями 13 PAGEREF _Toc347323850 \h 146081515
13LINK \l "_Toc347323851"144.2.6.3. Сведения о деятельности поручителей, являющихся кредитными организациями 13 PAGEREF _Toc347323851 \h 146081515
13LINK \l "_Toc347323852"144.2.6.4. Сведения о деятельности поручителей, являющихся ипотечными агентами 13 PAGEREF _Toc347323852 \h 146081515
13LINK \l "_Toc347323853"144.2.7. Дополнительные сведения о поручителях, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых 13 PAGEREF _Toc347323853 \h 146081515
13LINK \l "_Toc347323854"144.2.8. Дополнительные сведения об поручителях, основной деятельностью которых является оказание услуг связи 13 PAGEREF _Toc347323854 \h 146081515
13LINK \l "_Toc347323859"144.6.1. Основные средства 13 PAGEREF _Toc347323859 \h 146091515
13LINK \l "_Toc347323860"144.7. Подконтрольные поручителю организации, имеющие для него существенное значение 13 PAGEREF _Toc347323860 \h 146111515
13LINK \l "_Toc347323862"14V. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности поручителя 13 PAGEREF _Toc347323862 \h 146121515
13LINK \l "_Toc347323863"145.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя 13 PAGEREF _Toc347323863 \h 146121515
13LINK \l "_Toc347323864"145.2. Ликвидность поручителя, достаточность капитала и оборотных средств 13 PAGEREF _Toc347323864 \h 146141515
13LINK \l "_Toc347323865"145.3. Размер и структура капитала и оборотных средств поручителя 13 PAGEREF _Toc347323865 \h 146161515
13LINK \l "_Toc347323866"145.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств поручителя 13 PAGEREF _Toc347323866 \h 146161515
13LINK \l "_Toc347323867"145.3.2. Финансовые вложения поручителя 13 PAGEREF _Toc347323867 \h 146191515
13 LINK \l "_Toc347323868" 145.3.3. Нематериальные активы поручителя 13 PAGEREF _Toc347323868 \h 146211515
13LINK \l "_Toc347323869"145.4. Сведения о политике и расходах поручителя в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований 13 PAGEREF _Toc347323869 \h 146221515
13LINK \l "_Toc347323870"145.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности поручителя 13 PAGEREF _Toc347323870 \h 146231515
13LINK \l "_Toc347323871"145.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность поручителя 13 PAGEREF _Toc347323871 \h 146241515
13LINK \l "_Toc347323877"145.5.2. Конкуренты поручителя 13 PAGEREF _Toc347323877 \h 146251515
13LINK \l "_Toc347323878"14VI. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления поручителя, органов поручителя по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323878 \h 146271515
13LINK \l "_Toc347323879"146.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления поручителя 13 PAGEREF _Toc347323879 \h 146271515
13LINK \l "_Toc347323880"146.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления поручителя 13 PAGEREF _Toc347323880 \h 146311515
13LINK \l "_Toc347323881"146.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления поручителя 13 PAGEREF _Toc347323881 \h 146361515
13LINK \l "_Toc347323882"146.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью поручителя 13 PAGEREF _Toc347323882 \h 146371515
13LINK \l "_Toc347323883"146.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью поручителя 13 PAGEREF _Toc347323883 \h 146381515
13LINK \l "_Toc347323884"146.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью поручителя 13 PAGEREF _Toc347323884 \h 146411515
13LINK \l "_Toc347323885"146.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) поручителя, а также об изменении численности сотрудников (работников) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323885 \h 146421515
13LINK \l "_Toc347323886"146.8. Сведения о любых обязательствах поручителя перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323886 \h 146431515
13LINK \l "_Toc347323887"14VII. Сведения об участниках (акционерах) поручителя и о совершенных поручителем сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 13 PAGEREF _Toc347323887 \h 146451515
13LINK \l "_Toc347323888"147.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323888 \h 146451515
13LINK \l "_Toc347323889"147.2. Сведения об участниках (акционерах) поручителя, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих их лицах, а в случае отсутствия таких лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций 13 PAGEREF _Toc347323889 \h 146451515
13LINK \l "_Toc347323890"147.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) поручителя, наличии специального права ("золотой акции") 13 PAGEREF _Toc347323890 \h 146471515
13LINK \l "_Toc347323891"147.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323891 \h 146471515
13LINK \l "_Toc347323892"147.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) поручителя, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций 13 PAGEREF _Toc347323892 \h 146471515
13LINK \l "_Toc347323893"147.6. Сведения о совершенных поручителем сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 13 PAGEREF _Toc347323893 \h 146481515
13LINK \l "_Toc347323894"147.7. Сведения о размере дебиторской задолженности 13 PAGEREF _Toc347323894 \h 146591515
13LINK \l "_Toc347323895"14VIII. Бухгалтерская (финансовая) отчетность поручителя и иная финансовая информация 13 PAGEREF _Toc347323895 \h 146631515
13LINK \l "_Toc347323896"148.1. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность поручителя 13 PAGEREF _Toc347323896 \h 146631515
13LINK \l "_Toc347323897"148.2. Квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность поручителя 13 PAGEREF _Toc347323897 \h 146641515
13LINK \l "_Toc347323898"148.3. Сводная бухгалтерская (консолидированная финансовая) отчетность поручителя 13 PAGEREF _Toc347323898 \h 146641515
13LINK \l "_Toc347323899"148.4. Сведения об учетной политике поручителя 13 PAGEREF _Toc347323899 \h 146651515
13LINK \l "_Toc347323900"148.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж 13 PAGEREF _Toc347323900 \h 146651515
13LINK \l "_Toc347323901"148.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества поручителя после даты окончания последнего завершенного финансового года 13 PAGEREF _Toc347323901 \h 146651515
13LINK \l "_Toc347323902"148.7. Сведения об участии поручителя в судебных процессах в случае если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности поручителя 13 PAGEREF _Toc347323902 \h 146661515
13LINK \l "_Toc347323903"14X. Дополнительные сведения об поручителе и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах 13 PAGEREF _Toc347323903 \h 146671515
13LINK \l "_Toc347323904"1410.1. Дополнительные сведения о поручителе 13 PAGEREF _Toc347323904 \h 146671515
13LINK \l "_Toc347323905"1410.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323905 \h 146671515
13LINK \l "_Toc347323906"1410.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) поручителя 13 PAGEREF _Toc347323906 \h 146671515
13LINK \l "_Toc347323907"1410.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов поручителя 13 PAGEREF _Toc347323907 \h 146671515
13LINK \l "_Toc347323908"1410.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления поручителя 13 PAGEREF _Toc347323908 \h 146681515
13LINK \l "_Toc347323909"1410.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых поручитель владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций 13 PAGEREF _Toc347323909 \h 146711515
13LINK \l "_Toc347323910"1410.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных поручителем 13 PAGEREF _Toc347323910 \h 146711515
13LINK \l "_Toc347323911"1410.1.7. Сведения о кредитных рейтингах поручителя 13 PAGEREF _Toc347323911 \h 146831515
13LINK \l "_Toc347323912"1410.2. Сведения о каждой категории (типе) акций поручителя 13 PAGEREF _Toc347323912 \h 146841515
13LINK \l "_Toc347323913"1410.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг поручителя, за исключением акций поручителя 13 PAGEREF _Toc347323913 \h 146851515
13LINK \l "_Toc347323914"1410.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены 13 PAGEREF _Toc347323914 \h 146851515
13LINK \l "_Toc347323915"1410.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными 13 PAGEREF _Toc347323915 \h 146851515
13LINK \l "_Toc347323916"1410.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям поручителя с обеспечением, а также об условиях обеспечения исполнения обязательств по облигациям поручителя с обеспечением 13 PAGEREF _Toc347323916 \h 146861515
13LINK \l "_Toc347323917"1410.4.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием 13 PAGEREF _Toc347323917 \h 146861515
13LINK \l "_Toc347323918"1410.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги поручителя 13 PAGEREF _Toc347323918 \h 146861515
13LINK \l "_Toc347323919"1410.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам 13 PAGEREF _Toc347323919 \h 146871515
13LINK \l "_Toc347323920"1410.7. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам поручителя 13 PAGEREF _Toc347323920 \h 146871515
13LINK \l "_Toc347323926"1410.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям поручителя, а также о доходах по облигациям поручителя 13 PAGEREF _Toc347323926 \h 146931515
13LINK \l "_Toc347323927"1410.8.1. Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям поручителя 13 PAGEREF _Toc347323927 \h 146931515
13LINK \l "_Toc347323928"1410.8.2. Сведения о начисленных и выплаченных доходах по облигациям поручителя 13 PAGEREF _Toc347323928 \h 146941515
13LINK \l "_Toc347323929"1410.9. Иные сведения 13 PAGEREF _Toc347323929 \h 146941515
15


III. Основная информация о финансово-экономическом состоянии поручителя

3.1. Показатели финансово-экономической деятельности поручителя
Динамика показателей, характеризующих финансово-экономическую деятельность поручителя, за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если поручитель осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг:
Поручители, не являющиеся кредитными организациями, приводят следующие показатели своей финансово-экономической деятельности:

Наименование показателя
Рекомендуемая методика расчета
2007 год
2008 год
2009 год
2010 год
2011 год
9 мес. 2012 года

Производительность труда, тыс.руб./чел. 
Выручка / Средняя численность работников

6 668,58
3 154,54
3 226,01
9 026,49
8 893,85

4 091,72

Отношение размера задолженности к собственному капиталу
(Долгосрочные обязательства + Краткосрочные обязательства) / Капитал и резервы
0,64
0,77
0,61
1,16
3,66
2,87

Отношение размера долгосрочной задолженности к сумме долгосрочной задолженности и собственного капитала
Долгосрочные обязательства / (Капитал и резервы + Долгосрочные обязательства)
0,28
0,21
0,24
0,51
0,78
0,74

Степень покрытия долгов текущими доходами (прибылью)
(Краткосрочные обязательства - Денежные средства) / (Выручка - Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг - Коммерческие расходы - Управленческие расходы + Амортизационные отчисления)
0,98
3,31
1,72
0,81
0.52

2.00


Уровень просроченной задолженности, %
Просроченная задолженность / (Долгосрочные обязательства + краткосрочные обязательства) x 100
0
0
0
0
0
0

В случае расчета какого-либо показателя по методике, отличной от рекомендуемой, указывается такая методика. В случае если расчет какого-либо из приведенных показателей, по мнению поручителя, не имеет очевидного экономического смысла, вместо такого показателя может использоваться иной показатель, характеризующий финансово-экономическую деятельность поручителя, с указанием методики его расчета. Помимо приведенных показателей поручитель вправе использовать дополнительные показатели, характеризующие его финансово-экономическую деятельность, с указанием методики расчета таких показателей. Для расчета приведенных показателей, использовалась методика, рекомендованная Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 04.10.11 г. № 11-46/пз-н).

Анализ финансово-экономической деятельности поручителя на основе экономического анализа динамики приведенных показателей:
Приведенные показатели в целом отражают устойчивое финансовое положение и платежеспособность Поручителя.

Показатель «Производительность труда» изменяется скачкообразно, не имеет явно направленной динамики, поскольку данный показатель не отражает объективную картину финансово-хозяйственной деятельности на данном предприятии, так как при формировании выручки значительное влияние играют такие факторы, как соотношение собственной и давальческой продукции, биржевая котировка меди, как ценообразующий фактор, курс доллара. Значение показателя за 9 мес. 2012 г. несопоставимо с годовыми значениями, так как в числителе используется величина выручки только за 9 мес., в то время как остальные показатели рассчитаны на основе годовых значений выручки.

Показатель «Отношение размера задолженности к собственному капиталу» не имел значительных колебаний в 2007-2009 годах, однако с 2010 года имеется тенденция к увеличению данного показателя в связи с ростом долгосрочных обязательств и сокращением капитала и резервов, вызванного убытком 2011 г. Так, по сравнению с 2009 годом, в 2010 году рассматриваемый показатель увеличился на 92%, в связи с опережающим ростом долгосрочных обязательств (в 3,5 раза) по сравнению с ростом собственного капитала на 5%. В 2011 году показатель вырос в 3,15 раза, что было вызвано продолжением роста долгосрочных обязательств в 3 раза и падением собственного капитала за счет чистого убытка, полученного по результатам года в связи с связи с отрицательными курсовыми разницами по переоценки обязательств в иностранной валюте.
Показатель «Отношение размера долгосрочной задолженности к сумме долгосрочной задолженности и собственного капитала» характеризуется значительным ростом с 2010 года по настоящее время по причинам, аналогичным увеличению показателя «Отношение размера задолженности к собственному капиталу». Однако так как долгосрочная задолженность при расчете данного показателя присутствует как в числителе, так и в знаменателе показателя, а краткосрочные обязательства, сокращающиеся в 2010 и 2011 гг., не учитываются в 2010 г. рост показателя составил 114%, в 2011 г., соответственно, 54%.
Показатель «Степень покрытия долгов текущими доходами (прибылью)» на протяжении 5 последних завершенных лет и колебался в интервале от -0.98 до 3.31. Отношение размера долгосрочной задолженности к сумме долгосрочной задолженности и собственного капитала значительно выросло в 2008 году в связи с общей негативной экономической ситуацией в стране, ростом краткосрочных обязательств. Показатель улучшался в 2009-2011 гг. за счет снижения краткосрочных обязательств и увеличения выручки, а по итогам 9 месяцев 2012 года степень покрытия долгов текущими доходами составила 2, за счет роста краткосрочных обязательств, кроме того, значение данного показателя не является сопоставимым с годовыми значениями показателя, поскольку данные отчета о прибылях и убытках указаны лишь за 9 мес., а не за полный год..
Показатель «Уровень просроченной задолженности» не претерпевал каких-либо изменений и оставался равным нулю, поскольку просроченная задолженность на протяжении рассматриваемого времени оставалась равной нулю.
3.2. Рыночная капитализация поручителя

Для поручителей, являющихся открытыми акционерными обществами, обыкновенные акции которых включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, указывается информация о рыночной капитализации поручителя за 5 последних завершенных финансовых лет, или за каждый завершенный финансовый год, если поручитель осуществляет свою деятельность менее 5 лет, с указанием соответствующего организатора торговли на рынке ценных бумаг и сведений о рыночной капитализации на дату завершения каждого финансового года и на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг: Поручитель является закрытым акционерным обществом, акции Поручителя не допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг, рыночная капитализация Поручителя не рассчитывается.

3.3. Обязательства поручителя

3.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность

Раскрывается информация об общей сумме заемных средств поручителя с отдельным указанием общей суммы просроченной задолженности по заемным средствам за 5 последних завершенных финансовых лет. Указанная информация может приводиться в виде таблицы, в которой значения показателей приводятся на дату окончания каждого завершенного финансового года.


2007
2008
2009
2010
2011

Общая сумма заемных средств, тыс. руб.*
598 169
455 004
764 637
1606 557
4 872 143


Общая сумма просроченной задолженности по заемным средствам тыс. руб.

0

0

0

0

0

*рассчитывалась как сумма краткосрочных и долгосрочных займов и кредитов

Структура заемных средств поручителя за последний завершенный финансовый год и последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг. Поручители, не являющиеся кредитными организациями, приводят информацию в виде таблицы, при этом значения показателей указываются на дату окончания соответствующего отчетного периода.

2011 год

Наименование показателя
Значение показателя, тыс. руб.

Долгосрочные заемные средства
4 872 143

в том числе:

Кредиты
4 872 143

займы, за исключением облигационных
0

облигационные займы
0

Краткосрочные заемные средства
0

в том числе:

Кредиты
0

займы, за исключением облигационных
0

облигационные займы
0

Общий размер просроченной задолженности по заемным средствам
0

в том числе:
0

по кредитам
0

по займам, за исключением облигационных
0

по облигационным займам
0


30.09.2012

Наименование показателя
Значение показателя, тыс. руб.

Долгосрочные заемные средства
4 637 535

в том числе:

Кредиты
4 637 535

займы, за исключением облигационных
0

облигационные займы
0

Краткосрочные заемные средства
0

в том числе:

Кредиты
0

займы, за исключением облигационных
0

облигационные займы
0

Общий размер просроченной задолженности по заемным средствам
0

в том числе:
0

по кредитам
0

по займам, за исключением облигационных
0

по облигационным займам
0



Информация об общей сумме кредиторской задолженности поручителя с отдельным указанием общей суммы просроченной кредиторской задолженности за 5 последних завершенных финансовых лет.



2007
2008
2009
2010
2011

Общая сумма кредиторской задолженности, тыс. руб.
399 919
674 442
131 659
211 369
68 861

Общая сумма просроченной кредиторской задолженности, тыс. руб.*
0
0
0
0
0


Cтруктура кредиторской задолженности поручителя за последний завершенный финансовый год и последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг. Поручители, не являющиеся кредитными организациями, приводят информацию в виде таблицы, при этом значения показателей указываются на дату окончания соответствующего отчетного периода.

2011 год

Наименование показателя
Значение показателя, тыс. руб.

Общий размер кредиторской задолженности
68 861

из нее просроченная
0

в том числе:

перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами*
27 492

из нее просроченная
0

перед поставщиками и подрядчиками
21 102

из нее просроченная
0

перед персоналом организации
9 304

из нее просроченная
0

прочая
10 963

из нее просроченная
0

*рассчитывалась как сумма задолженности по страховым взносам и задолженности по налогам и сборам

Просроченной кредиторской задолженности, в том числе по заемным средствам, не имеется.


30.09.2012
Наименование показателя
Значение показателя, тыс. руб.

Общий размер кредиторской задолженности
64 802

из нее просроченная
0

в том числе:

перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами
33 857

из нее просроченная
0

перед поставщиками и подрядчиками
4 659

из нее просроченная
0

перед персоналом организации
7 902

из нее просроченная
0

прочая
18 384

из нее просроченная
0


Просроченной кредиторской задолженности, в том числе по заемным средствам, не имеется.

В случае наличия в составе кредиторской задолженности поручителя за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг, кредиторов, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности или не менее 10 процентов от общего размера заемных (долгосрочных и краткосрочных) средств, по каждому такому кредитору указываются:


Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Русская медная компания»
Сокращенно фирменное наименование: ЗАО «РМК»
ИНН: 6670061296
ОГРН: 1046603513450
Место нахождения: 620075, Россия, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д.82
Сумма задолженности: 17 089 тыс. рублей
Размер и условия просроченной кредиторской задолженности: задолженность не является просроченной.
Кредитор не является аффилированным лицом Поручителя

Полное фирменное наименование: Управление Федерального казначейства по Новгородской области
Сокращенное фирменное наименование: УФК по Новгородской области
ИНН: 5321036946
ОГРН: 1025300783991
Место нахождения: 173015, г. Великий Новгород, ул. Нехинская д.10
Сумма задолженности: 29 710 тыс. руб.
Размер и условия просроченной задолженности: задолженность не является просроченной.
Кредитор не является аффилированным лицом Поручителя

Полное фирменное наименование: VTB Bank (France) SA (ВТБ Банк (Франция) СА)
Сокращенное фирменное наименование: нет
ИНН: нет
ОГРН: нет
Место нахождения: 79/81, Boulevard Haussmann, 75382 Paris Cedex 08
Сумма задолженности: 4 637 535 тыс. руб.
Размер и условия просроченной задолженности: задолженность не является просроченной.
Кредитор не является аффилированным лицом Поручителя


3.3.2. Кредитная история поручителя

Исполнение поручителем обязательств по действовавшим в течение пяти последних завершенных финансовых лет, и в течение последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг кредитным договорам и/или договорам займа, в том числе заключенным путем выпуска и продажи облигаций, сумма основного долга по которым составляла 5 и более процентов балансовой стоимости активов поручителя на дату окончания последнего завершенного отчетного периода (квартала, года), предшествовавшего заключению соответствующего договора, в отношении которого истек установленный срок представления бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также иным кредитным договорам и/или договорам займа, которые поручитель считает для себя существенными.
По каждому из обязательств, предусмотренных настоящим пунктом, информация о его условиях и его исполнении раскрывается в виде таблицы.

Вид и идентификационные признаки обязательства

Кредитный договор № ВКЮ-2004-0688 от 04.03.2004 г.

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
Банк «СЕВЕРНАЯ КАЗНА» Открытое акционерное общество
место нахождения: 620151, Свердловская обл, г. Екатеринбург, ул. Горького, 17
Регистрирующим органом 02.06.2011 года была внесена запись в ЕГРЮЛ о прекращении деятельности юридического лица в связи с реорганизацией. Реорганизация происходила путем присоединения к [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]


Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
164 476 930 руб./ 5 766 750 долларов США

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0.

Срок кредита (займа), лет
5,14 лет.

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
9

Количество процентных (купонных) периодов
54

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
25.04.2009

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
25.04.2009

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют


2.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Договор займа от 23.12.2005 г.

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
Tilia Holdings Ltd
место нахождения: Неоптолему, г. Никосия, Кипр


Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
157 178 000 руб. / 5 450 000 долларов США

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
3,5 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
10,5

Количество процентных (купонных) периодов
42

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
23.06.2009

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
13.12.2007

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют


3.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Кредитное соглашение от 03.04.2006 г.

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
Закрытое акционерное общество «Райффайзенбанк»/
ЗАО «Райффайзенбанк»
место нахождения: Российская Федерация, 129090, Москва, ул. Троицкая, дом 17, стр.1


Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
150 882 050 .рублей / 5 500 000 долларов США

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
3 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
9

Количество процентных (купонных) периодов
36

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
03.04.2009

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
03.04.2009

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют


4.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Кредитный договор № 10.Ф05.13/06.648 от 31.10.2006 г.

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
Открытое акционерное общество «МДМ Банк»/
ОАО «МДМ Банк»
место нахождения: Российская Федерация, 630004, г. Новосибирск, ул. Ленина, 18.


Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
240 729 300 руб. / 9 000 000 долларов США

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
3 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
6

Количество процентных (купонных) периодов
12

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
30.10.2009

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
30.10.2009

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют


5.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Договор займа от 01.10.2008 г.

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
Закрытое акционерное общество «Русская медная компания»/ ЗАО «РМК»
место нахождения: Россия, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д.82.


Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
344 910 560 руб.

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
1,5 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
14

Количество процентных (купонных) периодов
18

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
31.03.2010

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
05.02.2010

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют



6.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Договор кредитной линии от 25.02.2009 г. № 57.Ф05.13/09.22,




Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
Открытое акционерное общество «МДМ Банк»/ ОАО «МДМ Банк»
место нахождения: Российская Федерация, 630004, г. Новосибирск, ул. Ленина, 18.


Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
378 266 700 рублей(10 500 000 долларов США)

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
1,8 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
15

Количество процентных (купонных) периодов
21

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
30.12.2010

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
19.03.2010

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
По данному Договору Поручителю открывается кредитная линия, на основании которой Поручитель приобретает право получать от ОАО «МДМ Банк» и использовать денежные средства неоднократно в течение срока, указанного в договоре. В отношении каждой единовременной выдачи денежной суммы заключается дополнительное соглашение. Так, были заключены следующие дополнительные соглашения:
1) Дополнительное соглашение № 1 от 25.02.2009 г (дата заключения аналогична дате заключения самого договора)
предмет соглашения – выдача денежных средств в рамках кредитной линии в размере 2 950 000 долларов США (106 274 930 рублей)
Срок возврата кредита – 24.02.2010 г.
Процентная ставка 15,5 %.
Комиссия за открытие ссудного счета – 14 750 долларов США ((531 374 рублей 65 копеек, курс на 25.02.2009 г: 1 USD – 36 рублей 2 копейки)
Сумма основного долга в рублях на дату сделки – 106 274 930рублей 00 копеек.

2) Дополнительное соглашение № 2 от 13.04.2009 г.
Предмет соглашения - выдача денежных средств в рамках кредитной линии в размере 2 300 000 долларов США (77 351 070 рублей)
Срок возврата указанных денежных средств – 09.04.2010 г. , фактически они возвращены 22.03.2010 г.
Процентная ставка 15,5 %
Комиссия за открытие ссудного счета – 11 500 долларов США (386 755 рублей 35 копеек, курс на 13.04.2009 г: доллар – 33рубля 63 копейки)
Сумма основного долга в рублях на дату этой сделки – 77 351 070 рублей 00 копеек.

3) Дополнительное соглашение № 3 от 28.06.2009 г.
Предмет соглашения - выдача денежных средств в рамках кредитной линии в размере 2 950 000 долларов США (91 804 000 рублей)
Срок возврата указанных денежных средств– 23.06.2010 г., фактически они возвращены 22.03.2010 г.)
Процентная ставка 15%.
Комиссия за открытие ссудного счета – 14 750 долларов США (459 020 рублей)
Сумма основного долга в рублях на дату сделки – 91 804 000 рублей 00 копеек.

4) Дополнительное соглашение № 4 от 19.10.2009 г.
Предмет сделки - предоставление денежных средств в размере 2 300 000 долларов США (67 385 630 рублей)
Срок возврата денежных средств – 19.10.2010 г., фактически они возвращены 22.03.2010 г.
Процентная ставка 15 %
Комиссия за открытие ссудного счета – 11 500 долларов США (336 928 рублей 15 копеек)
Сумма основного долга в рублях на дату сделки – 67 385 630 рублей 00 копеек.

5) Дополнительное соглашение № 5 от 26.02.2010 г.
Предмет сделки - предоставление кредита в размере 2 950 000 долларов США (28 549 495 рублей)
Срок возврата кредита по договору – 22.10.2010 г., фактически они возвращены 22.03.2010 г. одновременно с подписанием Соглашения о расторжении от 22.03.2010.
Процентная ставка 15 %.
Комиссия за открытие ссудного счета – 14 750 долларов США (443 268 рублей 48 копеек)
Сумма основного долга в рублях - 88 653 695рублей 00 копеек.




7.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Договор займа от 01.05.2009 г.

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
Закрытое акционерное общество «Русская медная компания»/ ЗАО «РМК»
место нахождения: Россия, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д.82.



Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
270 000 000 руб.

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
1,6 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
12,1

Количество процентных (купонных) периодов
18

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
31.12.2010

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
30.03.2010

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют


8.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Кредитное соглашение об открытии кредитной линии № 2610-015К от 19.03.2010 г.

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
Открытое акционерное общество «Газпромбанк»: 117420, г. Москва, ул. Наметкина, дом 16, корпус 1.

Местонахождение филиала, с которым непосредственно взаимодействовал Поручитель: 620075, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д. 134

Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
1 475 710 000 руб./ 50 000 000 долларов США

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
3 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
8

Количество процентных (купонных) периодов
36

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
18.03.2013

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
14.06.2011

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют

9.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Предэкспортное кредитное соглашение от 12.07.2011 г.

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
VTB Bank (France) SA, 79/81, Boulevard Haussmann, 75382 Paris Cedex 08

Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
4 238 355 000 руб./ 150 000 000 долларов США

Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
4 637 535 000 руб. / 150 000 000 долларов США

Срок кредита (займа), лет
5 лет

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
3,9

Количество процентных (купонных) периодов
60

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
13.07.2016

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
На данный момент кредит не погашен, срок его погашения не наступил

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют


10.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Договор процентного займа от 10.06.2011 г..,

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
ООО «РМК-Финанс»
г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д. 82.

Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
417 493 542 руб.



Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
3 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
8, 9 %

Количество процентных (купонных) периодов
2

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
04.06.2014 г.

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
21.07.2011 г.

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Отсутствуют


10.1
Вид и идентификационные признаки обязательства

Дополнительное соглашение № 1 от 21.06.2011 г. к договору процентного займа от 10-.06.2011 г.,

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
ООО «РМК-Финанс»
г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д. 82.

Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта *
417 493 542 руб.




Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
3 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
8, 3 %

Количество процентных (купонных) периодов
2

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
04.06.2014 г.

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
21.07.2011 г.

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Данное дополнительное соглашение заключено с целью изменить размер процентов по кредиту с 8, 9 % до 8,3%


* Обращаем внимание, что сумма, указанная в пункте 3.3.2. «Кредитная история поручителя», может не совпадать с суммами, указанными в пункте « 7.6. Сведения о совершенных поручителем сделках, в совершении которых имелась заинтересованность», а также в пункте 10.1.6. «Сведения о существенных сделках, совершенных поручителем», поскольку данные суммы отражают разные показатели: в пункте 3.3.2 указывается основного долга на момент возникновения обязательства, в пункте 7.6 указан размер сделки, то есть в отношении кредитных договоров и иных связанных с ними договоров сумма включает в себя как основной долг, так и проценты, в пункте 10.1.6 указывается цена сделки, что также включает в себя как основной долг, так и проценты.

10.2.
Вид и идентификационные признаки обязательства

Дополнительное соглашение № 2 от 13.07.2011 г. к договору процентного займа от 10-.06.2011 г.,

Условия обязательства и сведения о его исполнении

Наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество кредитора (займодавца)
ООО «РМК-Финанс»
г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д. 82.

Сумма основного долга на момент возникновения обязательства, руб./иностр. валюта
477 493 542 руб.




Сумма основного долга на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, руб./иностр. валюта
0

Срок кредита (займа), лет
3 года

Средний размер процентов по кредиту, займу, % годовых
8, 3 %

Количество процентных (купонных) периодов
2

Наличие просрочек при выплате процентов по кредиту (займу), а в случае их наличия - общее число указанных просрочек и их размер в днях
Такие просрочки отсутствуют

Плановый срок (дата) погашения кредита (займа)
04.06.2014 г.

Фактический срок (дата) погашения кредита (займа)
21.07.2011 г.

Иные сведения об обязательстве, указываемые Поручителем по собственному усмотрению
Данное дополнительное соглашение заключено с целью увеличения суммы основного долга на 60 000 000 рублей.


3.3.3. Обязательства поручителя из обеспечения, предоставленного третьим лицам

Информация об общей сумме обязательств поручителя из предоставленного им обеспечения и общей сумме обязательств третьих лиц, по которым поручитель предоставил обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства, с учетом ограниченной ответственности поручителя по такому обязательству третьего лица, определяемой исходя из условий обеспечения и фактического остатка задолженности по обязательству третьего лица. Указанная информация приводится на дату окончания каждого из 5 последних завершенных финансовых лет, а также на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг.


Наименование показателя
Отчетный период


2007
2008
2009
2010
2011
3 кв. 2012

Общая сумма обязательств Поручителя из предоставленного им обеспечения, тыс. руб.
3 644 677
3 345 091
493 168
3 771 659
2 802 613
2 927 507

В том числе по обязательствам третьих лиц, тыс. руб.
3 116 942
2 479 220
0
2 523 845
2 643 922
2  927 507

Общая сумма обязательств третьих лиц, по которым Поручитель предоставил третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства, тыс.руб.*
3 116 942

В т.ч. в форме поручительства3 116 942,

в форме залога - 0


2 479 220

В т.ч. в форме залога –
2 479 220,

в форме поручительства - 0

0
3 221 827,8

В т.ч. в форме поручительства2 523 845,

в форме залога - 697 982,8
2 643 922

В т.ч. в форме поручительства
2 643 922,

в форме залога - 0
2 927 507

В т.ч. в форме поручительства
2 927 507,

в форме залога - 0


* с учетом ограниченной ответственности поручителя по такому обязательству третьего лица, определяемой исходя из условий обеспечения и фактического остатка задолженности по обязательству третьего лица


Информация о каждом из обязательств поручителя из обеспечения, предоставленного в течение последнего завершенного финансового года и в течение последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг, составляющем не менее 5 процентов балансовой стоимости активов поручителя на дату окончания последнего завершенного отчетного периода (квартала, года), предшествующего предоставлению обеспечения


2011 год:

Поручительство Поручителя по облигациям Общества с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС», идентификационные признаки облигаций: облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 04 с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев и по усмотрению эмитента в количестве 5 000 000 (Пять миллионов) штук номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения в 1 820-й (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещенные путем открытой подписки, государственный регистрационный номер: 4-04-36219-R, зарегистрированы 10 июня 2010 года (далее – «Облигации РМК-ФИНАНС серии 04» вместе, по отдельности – «Облигация РМК-ФИНАНС серии 04»).

Размер обеспеченного обязательства:
Поручитель обязуется солидарно с Эмитентом отвечать перед владельцами Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 за неисполнение или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04.
Поручитель отвечает за неисполнение/ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по:

1. выплате купонного дохода по всем выпущенным Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04, накопленного купонного дохода при досрочном погашении Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04по требованию Владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 накопленного купонного дохода при приобретении Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 в порядке, сроки и на условиях, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг - Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 и Проспектом ценных бумаг - Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04, а также премии за досрочное погашение Облигаций по усмотрению Эмитента, в случае принятия Обществом с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» решения о ее наличии.
2. выплате номинальной стоимости всех выпущенных Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 при их погашении, выплате номинальной стоимости всех выпущенных Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 при их досрочном погашении по усмотрению Общества с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» и/или по требованию Владельцев Облигаций, а также по приобретению Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев Облигаций в порядке, сроки и на условиях, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг - Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 и Проспектом ценных бумаг - Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04.

Таким образом, размер обеспеченного обязательства по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04 равен сумме номинальных стоимостей Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 (5 000 000 000 (Пять миллиардов) рублей) и купонных доходов по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04 за каждый из десяти купонных периодов. На дату утверждения настоящего Проспекта ценных бумаг ставка по седьмому, восьмому, девятому и десятому купону не определена, по остальным купонам она установлена в размере 9 (девять) процентов годовых. Согласно Решению о выпуске ценных бумаг -- Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04, процентная ставка по купонам, размер (порядок определения) которых не был установлен эмитентом Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 до даты начала размещения Облигаций серии 04, определяется Эмитентом в числовом выражении в Дату установления соответствующего купона, которая наступает не позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней до даты выплаты соответствующего купона.

Срок исполнения обеспеченного обязательства: Срок исполнения обеспеченного обязательства является сроком погашения Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04. Срок погашения Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 -1 820-й (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04.
Предусмотрена также возможность досрочного погашения Облигаций по усмотрению Эмитента и по требованию их владельцев, сроки и условия такой возможности указаны в решении о выпуске ценных бумаг – Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04.

Способ обеспечения: Поручительство.

Размер обеспечения: 1 000 000 000 (Один миллиард) рублей, (далее также «Предельная Сумма по выплате Купонного Дохода»), включая:
1) предельный размер суммы по приобретению и погашению Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 равен 900 000 000 (Девятьсот миллионов) рублей.
2) предельный размер суммы по выплате купонного дохода по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04 равен 100 000 000 (Сто миллионов) рублей.

Условия предоставления, в том числе предмет и стоимость предмета залога, если способом обеспечения является залог: Условия предоставления поручительства приводятся в п.12 Решения о выпуске ценных бумаг -- Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04. Поручительство является безусловным и безотзывным обязательством Поручителя перед каждым физическим или юридическим лицом, владеющим Облигациями РМК-ФИНАНС серии 04 на праве собственности на соответствующий момент времени (действующим самостоятельно или через номинального держателя – в случае, если Облигации РМК-ФИНАНС серии 04 переданы их владельцем в номинальное держание), отвечать за неисполнение/ненадлежащее исполнение эмитентом Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 обязательств по:
1) выплате купонного дохода по всем выпущенным Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04, накопленного купонного дохода при досрочном погашении Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 по требованию владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 накопленного купонного дохода при приобретении Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 в порядке, сроки и на условиях, предусмотренных Эмиссионными документами (здесь и далее по тексту настоящего подпункта под Эмиссионными документами понимаются Решение о выпуске ценных бумаг – Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 и Проспект ценных бумаг -- Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04), а также премии за досрочное погашение Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 по усмотрению эмитента, в случае принятия эмитентом Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 решения о ее наличии. Предельный размер ответственности Поручителя за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Эмитентом Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 указанных обязательств ограничен Предельной Суммой по Выплате Купонного Дохода. В случае недостаточности Предельной Суммы по Выплате Купонного Дохода для исполнения указанных обязательств, Поручитель распределяет Предельную Сумму по Выплате Купонного Дохода между всеми владельцами Облигаций пропорционально предъявленным ими требованиям.
2) выплате номинальной стоимости всех выпущенных Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 при их погашении, выплате номинальной стоимости всех выпущенных Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 при их досрочном погашении по усмотрению Эмитента и/или по требованию Владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04, а также по приобретению Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 в порядке, сроки и на условиях, предусмотренных Эмиссионными Документами. Предельный размер ответственности Поручителя за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение эмитентом Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 указанных обязательств ограничен Предельной Суммой по Приобретению и Погашению Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04. В случае недостаточности Предельной Суммы по Приобретению и Погашению Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 для исполнения указанных обязательств, Поручитель распределяет Предельную Сумму по Приобретению и Погашению Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 между всеми владельцами Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 пропорционально предъявленным ими требованиям.
Факт неисполнения или ненадлежащего исполнения Обществом с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04 считается установленным в следующих случаях:
1) Общество с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» не выплатило или выплатило не в полном объеме купонный доход в виде процентов от номинальной стоимости Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 владельцам Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 в сроки, определенные Эмиссионными документами;
2) Общество с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» не выплатило или выплатило не в полном объеме основную сумму долга при погашении Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 в сроки, определенные Эмиссионными документами, владельцам Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04;
3) Общество с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» не выполнило требование или выполнило не в полном объеме требование владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 о приобретении Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 в сроки и на условиях, определяемых Эмиссионными документами. Сроки исполнения соответствующих обязательств Общества с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» наступают в дни приобретения Эмитентом Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04, установленные Обществом с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» в соответствии с Эмиссионными документами;
4) Общество с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» не исполнило или ненадлежаще исполнило требование владельца Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 о досрочном погашении по требованию владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 и/или по усмотрению Общества с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» и возмещении ему номинальной стоимости Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 и выплаты причитающегося ему накопленного купонного дохода по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04 по состоянию на дату исполнения Обществом с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» обязательств по досрочному погашению Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04, рассчитанного в соответствии с пунктом 15 Решения о выпуске ценных бумаг -- Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 и пунктом 10.10 Проспекта ценных бумаг -- Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04, предъявленное в случаях и в порядке, предусмотренных Эмиссионными документами. Сроки исполнения Обществом с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» соответствующих обязательств определяются в соответствии с Эмиссионными документами.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Обществом с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» обязательств по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04, Поручитель обязуется в соответствии с условиями, установленными Эмиссионными документами, отвечать за неисполнение или ненадлежащее исполнение Обществом с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» обязательств по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04 в полном объеме, если владельцами Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 будут предъявлены к Поручителю требования, соответствующие условиям, установленным Эмиссионными документами.

Срок, на который обеспечение предоставлено:
Согласно Решению о выпуске ценных бумаг, Договор поручительства считается заключенным с момента возникновения у первого владельца Облигаций серии 04 прав на такие Облигации, то есть 09.06.2011. Для Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 поручительство, условия которого предусмотрены , прекращается:
1) по истечении 2 190 (двух тысяч ста девяноста) дней с даты начала размещения Облигаций выпуска, то есть 08.06.2018;
2) в случае полного исполнения Обществом с ограниченной ответственностью «РМК - ФИНАНС» и/или Поручителем обязательств по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04. При этом, в случае осуществления выплат по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04 владельцу Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04 в полном объеме поручительство прекращает свое действие в отношении такого владельца, оставаясь действительной в отношении других владельцев Облигаций РМК-ФИНАНС серии 04;
3) в случае изменения Обязательств по Облигациям РМК-ФИНАНС серии 04, влекущего увеличение ответственности или иные неблагоприятные последствия для Поручителя без согласия последнего;
4) по иным основаниям, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств третьими лицами с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению, и вероятности возникновения таких факторов: Риск неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств оценивается Поручителем как низкий. Резкое ухудшение финансового состояния РМК-ФИНАНС может негативно отразиться на способности РМК-ФИНАНС исполнять свои обязательства. В тоже время, учитывая ситуацию в отрасли, Поручитель оценивает вероятность данного фактора как низкую.


2. Поручительство по исполнению обязательств Закрытого акционерного общества «Русская медная компания» (ЗАО «РМК») в соответствии с Договором поручительства № NMZSUR08/18 от 26.08.2011г.
размер обеспеченного обязательства третьего лица: 40 000 000 долларов США
срок исполнения обязательства третьего лица: 08.08.2013г.
способ обеспечения: поручительство
размер обеспечения: 40 000 000 долларов США (размер обеспечения на 31.12.2011 – 20 000 000 USD, размер обеспечения на 30.09.2012 – 30 000 000 USD), что равно 1 154 868 000,00 руб по курсу на 29.08.2011 (дата выдачи первого транша), 1 148 828 000 руб. 00 копеек, по курсу на .18.08.2011 (дата заключения договора, в обеспечение которого выдано поручительство) 1 148 828 000 рублей 00 копеек, по курсу на 26.08.20111 - 1 172 260 000 рублей 00 копеек )
условия предоставления обеспечения: Обеспечение предоставлено по Договору поручительства № NMZSUR08/18 от 26.08.2011г, согласно которому Поручитель обязуется предоставить обеспечение ЗАО «РМК» всех обязательств по Рамочному соглашению №RCCFRA0817 от 18.08.2011 перед ЗАО «Натиксис Банк».
срок, на который обеспечение предоставлено: до 08.08.2013г.
оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств третьими лицами с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению, и вероятности возникновения таких факторов:
Риск неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств оценивается Поручителем как низкий. Резкое ухудшение финансового состояния Закрытого акционерного общества «Русская медная компания» может негативно отразиться на способности Закрытого акционерного общества «Русская медная компания» исполнять свои обязательства. В тоже время, учитывая ситуацию в отрасли, Поручитель оценивает вероятность данного фактора как низкую.

3.3.4. Прочие обязательства поручителя

Указываются любые соглашения поручителя, включая срочные сделки, не отраженные в его бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии поручителя, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах.
Указываются факторы, при которых упомянутые выше обязательства могут повлечь перечисленные изменения и вероятность их возникновения.
Описываются причины заключения поручителем данных соглашений, предполагаемая выгода поручителя от этих соглашений и причины, по которым данные соглашения не отражены в бухгалтерской (финансовой) отчетности поручителя.
Прочих обязательств, не отраженных в бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые могут существенно отразиться на финансовом состоянии лица, предоставившего обеспечение, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходов, не имеется.

3.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
Не заполняется для Поручителя.
3.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Перечень описанных ниже рисков Поручителя не является исчерпывающим. Поручитель дает характеристику рискам и неопределенностям, которые считает существенными, но эти риски могут быть не единственными, с которыми инвесторы могут столкнуться. Возможно возникновение рисков, не выявленных Поручителем на дату утверждения настоящего Проспекта, которые, однако, могут негативно сказаться на результатах деятельности Поручителя.
Последовательность описания рисков ниже не отражает степени вероятности их реализации или уровня материальности их возможного эффекта на результаты деятельности Поручителя.
Политика Поручителя в области управления рисками: управление рисками Поручителя проводится в рамках общей политики в области управления рисками Группы РМК в целом, основанной на комплексном подходе и Политике Поручителя в области управления рисками.
На предприятиях группы РМК разработана и действует Концепция интегрированной системы управления рисками (далее – «Концепция»), в которой установлены ключевые принципы и подходы к управлению рисками, предложена единая терминология и рекомендации по организации, внедрению и обеспечению функционирования интегрированной системы управления рисками Компании (далее – «СУР»).

Концепция СУР определяет:
Организационную структуру СУР и уровни подотчетности;
Общие подходы к классификации рисков Компании;
Последовательные этапы процесса управления рисками и обмена информацией о рисках;
Механизмы осуществления мониторинга СУР и отдельных аспектов деятельности Компании в части управления рисками;
Элементы, связывающие СУР с процессами планирования, бюджетирования и мотивации;
Методические рекомендации по разработке и внедрению СУР, а также критерии ее эффективности.

Основные понятия и цели СУР: Основной целью СУР является повышение эффективной деятельности, снижение вероятности потерь и максимизация дохода, что должно способствовать повышению стратегической и оперативной устойчивости развития бизнеса Компании.
Интегрированная система управления рисками Компании – это набор взаимосвязанных элементов, объединенных в единый процесс, в рамках которого Совет директоров Компании, руководство и работники, каждый на своем уровне, участвуют в выявлении рисков и возможностей управления ими в рамках риск-аппетита Компании.
Риск-аппетит – степень риска, которую Компания считаем для себя приемлемой в процессе достижения своих целей.

Основные задачи СУР:
разработка и применение единообразных и последовательных подходов к выявлению, оценке и управлению рисками Компании, упрощение процедур обмена информацией о рисках по вертикали (управление) и по горизонтали (обмен опытом);
оперативное реагирование на возникающие рисковые события, отслеживание изменений внешней и внутренней среды;
организация целенаправленной деятельности по управлению рисками с целью их снижения, минимизации, либо передачи третьим сторонам (страхование, хеджирование);
систематизация и дальнейшее накопление информации о рисках Компании, повышение управляемости бизнеса;
в конечном итоге – повышение конкурентоспособности Компании и ее капитализации посредством повышения эффективности и оптимизации управления рисками.
Политика Поручителя в области управления рисками основана на следующих принципах:
Ожидаемые экономические выгоды от принятия рисков должны превышать ожидаемые экономические выгоды от отказа принять эти риски.
Избыточное покрытие рисков предпочтительнее недостаточного покрытия.
Прогнозные убытки должны оцениваться по пессимистическому сценарию.

Управление рисками Поручителя состоит из следующих этапов:
1. Определение факторов риска: основные факторы риска, взаимосвязи и взаимодействие различных факторов риска, вероятность убытков, связанных с данным фактором риска, оценка размера убытков при различных сценарии развития событий, приемлемый уровень риска, возможные меры по снижению убытков.
2. Оценка риска: определение источника риска, анализ внешних и внутренних факторов риска, анализ влияния риска на финансово-хозяйственную деятельность Поручителя, оценка возможных финансовых потерь, прогноз сценариев развития ситуации.
3. Выбор методов управления рисками: методы уклонения от риска (отказ от ненадежных партнеров, отказ от рискованных проектов, страхование хозяйственных рисков, поиск поручителей и гарантов); методы локализации риска (создание специальных структурных подразделений для выполнения рискованных проектов); методы диверсификации риска (диверсификация видов деятельности, диверсификация поставщиков и покупателей, диверсификация инвестиций, распределение риска географически и во времени); методы компенсации риска (стратегическое планирование деятельности, мониторинг социально-экономической и нормативно-правовой среды).
3.5.1. Отраслевые риски
Основной вид деятельности ЗАО «НМЗ» - обработка отходов и лома цветных металлов, производство медных катодов и медной катанки. ЗАО «НМЗ» осуществляет деятельность, ориентированную на внутренний и внешние рынки. На внутреннем рынке в основном ЗАО «НМЗ» оказывает услуги по переработке лома меди до медных катодов и катанки и осуществляет продажи побочных продуктов в виде шлаков, пыли и т.п., а на внешний рынок осуществляет реализацию медных катодов и медной катанки. Доля экспорта в общем объеме продаж хотя и постепенно снижается, но при этом остается значительной, вследствие этого описание отраслевых рисков приводится как для внутреннего, так и для внешнего рынка. Внешние риски анализируются в части их возможного будущего влияния на деятельность Поручителя.

Влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли поручителя на его деятельность и исполнение обязательств по ценным бумагам. Приводятся наиболее значимые, по мнению поручителя, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), а также предполагаемые действия поручителя в этом случае.

Наиболее значимые возможные изменения в отрасли:

Внутренний рынок:
Основными рисками ухудшения ситуации в отрасли, которые могут оказать существенное влияние на деятельность Поручителя, являются:
- сокращения объемов ломообразования ломов меди в России;
- сокращение спроса и цен на услуги по переработке лома меди до медной катанки и медных катодов;
- рост транспортных тарифов;
- рост расходов на оплату услуг естественных монополий.

В ближайшие годы снижение спроса на услуги по переработке лома меди не ожидается, так как исторически объем годового ломообразования лома меди в России примерно постоянен, а мощностей, способных и готовых перерабатывать лом меди в Центральных и Западных регионах РФ, кроме Поручителя, нет. Значительных изменений в составе потребителей и способах использования товара в ближайшие 3-5 лет не ожидается.

Внешний рынок:
Основными рисками ухудшения ситуации в отрасли являются:
- снижение биржевых цен на медь на London Metal Exchange;
- снижение спроса и цен на медную катанку и катодную медь.

Предполагаемые действия поручителя в этом случае:
В случае наступления указанных выше изменений в отрасли Поручитель планирует:
переход на заключение долгосрочных контрактов на металлолом и другое сырье, необходимое для производства готовой продукции, что позволит минимизировать риск роста цен на потребляемое сырье;
переход на заключение долгосрочных контрактов с покупателями продукции, что позволит минимизировать риск снижения цен на производимую продукцию;
адаптацию ценовой политики под изменяющиеся отраслевые условия;
совершенствование системы управления сбытовой сетью, расширение клиентской базы и совершенствование системы взаимоотношений с клиентами;
совершенствование логистики.

Поручитель постоянно отслеживает рентабельность и конкурентоспособность продукции, управляет производством таким образом, чтобы сфокусировать основные ресурсы на наиболее рентабельных продуктах.


Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые поручителем в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность поручителя и исполнение обязательств по ценным бумагам.

Риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые поручителем в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках)
Внутренний рынок:
Закрытое акционерное общество «Новгородский металлургический завод» производитель высококачественной катодной меди марки М00К, соответствующей стандартам LME.
Основными ресурсами при производстве данной продукции для Поручителя являются медные лома.
Технологическая концепция воплощена на ЗАО «НМЗ» в виде замкнутого производственного цикла: от переработки ломов до получения медной катанки продукта мирового класса. Цех по производству медной катанки является переработчиком основной продукции завода - катодной меди. Закрытое акционерное общество «Новгородский металлургический завод» -- единственное в Новгородской области предприятие цветной металлургии, способное выпускать 75 тыс. т катодной меди в год.
Изменение цен на основное сырье (лом, неочищенная медь) вследствие большой доли в структуре себестоимости продукции завода влечет изменение его финансовых результатов.
Поручитель входит в состав Группы компаний РМК, предприятия которой являются основными поставщиками сырья ЗАО «НМЗ». Монополия в поставках сырья может сказаться на увеличении цены поставок. Однако часть готовой продукции Поручителя используется как в своей производственной деятельности, так и в деятельности других заводов, входящих в состав Группы компаний РМК.
Таким образом, Поручитель и основной поставщик (предприятия Группы РМК) заинтересованы во взаимовыгодном сотрудничестве, что сводит риск диктата цен к минимуму. Поручитель не может оказывать влияние на внешние факторы. Однако такие факторы нейтрализуются за счет следующего: рост цен на сырье (металл, лом) частично или полностью (в зависимости от темпов роста) компенсируется повышением цен на готовую продукцию (медную катанку) на мировом и внутреннем рынках.
Внешний рынок:
Поручитель не осуществляет импортные операции и не использует в своей деятельности импортные материалы, поэтому риск изменения цен на сырье на внешних рынках не оказывает влияния на финансово-хозяйственную деятельность Поручителя.

Влияние на деятельность поручителя и исполнение обязательств по ценным бумагам:
Изменение цен на основное сырье (лом, неочищенная медь) вследствие большой доли в структуре себестоимости продукции Поручителя влечет изменение его финансовых результатов. В случае негативных тенденций в динамике цен на сырье, себестоимость производимой продукции может вырасти, а выручка, наоборот, сократиться. Получение прибыли ниже ожидаемого значения может затруднить выполнение Поручителем своих обязательств в виде выплат по настоящему выпуску Облигаций в порядке и на условиях, установленных Офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска Облигаций. Однако вероятность резкого изменения цен на сырье Поручитель оценивает как маловероятное.

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги поручителя (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность поручителя и исполнение обязательств по ценным бумагам.

Риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги поручителя (отдельно на внутреннем и внешнем рынках)
Внутренний рынок:
Поручитель осуществляет свою деятельность в условиях конкуренции. Основными игроками на российском рынке производства катодной меди и медной катанки являются ОАО «ГМК Норильский никель» и ОАО «Уральская горно-металлургическая компания». Снижение цен на продукцию возможно при наличии острой конкуренции на рынке, что повлечет за собой снижение рентабельности, и в целом, привлекательности данного бизнеса.
Новгородский металлургический завод был основан в 2002 г. по разработкам и технологиям финансовой компании «Outokumpu Technology Oy», мирового лидера в этой сфере. ЗАО «НМЗ» был построен с нуля для переработки медесодержащих отходов в высококачественную медную катанку, отвечающую требованиям LME. Производственная мощность ЗАО «НМЗ» составляет 95 000 тонн медной катанки в год. ЗАО «НМЗ» не имеет сертификат системы управления качеством. Это единственный в России металлургический завод подобного профиля, выпускающий продукцию европейского качества и являющийся экологически чистым производством.
Технология очистки меди, а также перечисленные выше особенности производственной деятельности Поручителя дают ему преимущество над конкурентами, что сводит риск негативного по сравнению с внутренними конкурентами изменения цен на продукцию к минимуму.
Внешний рынок:
Медь является биржевым товаром, основное ценообразование происходит на торгах на LME. Среднесрочный прогноз мировых цен предполагает дальнейшее повышение цен. Риск снижения биржевых цен на медь до минимальных уровней 2008 года и ниже оценивается как незначительный и представляется возможным только при условии спада мировой экономики.
Колебания цен на мировом рынке меди может принести как дополнительные прибыли, так и ее сокращение.
Среди существенных факторов, которые могут повлиять на финансовые результаты от экспорта продукции Поручителя можно выделить следующие:
состояние спроса на продукцию (медную катанку) на мировом рынке;
факторы, влияющие на цену продукции Поручителя, в том числе: экспортные пошлины, цены, конъюнктура на мировом рынке, колебание валютных курсов.

Их влияние на деятельность поручителя и исполнение обязательств по ценным бумагам:
Внутренний рынок:
Изменение цен на продукцию Поручителя (катодная медь, медная катанка) на внутреннем рынке влечет изменение его финансовых результатов. В случае негативных тенденций в динамике цен на продукцию, выручка от реализации продукции на внутреннем рынке может сократиться. Получение прибыли ниже ожидаемого значения может затруднить выполнение Поручителем своих обязательств по настоящему выпуску Облигаций в порядке и на условиях, установленных Офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска Облигаций.
Внешний рынок:
Изменение цен на продукцию Поручителя (катодная медь, медная катанка) на мировом рынке вследствие большой доли в структуре выручки Поручителя влечет изменение его финансовых результатов. В случае негативных тенденций в динамике цен на продукцию, выручка от экспорта продукции может сократиться.
Получение прибыли ниже ожидаемого значения может затруднить выполнение Поручителем своих обязательств в виде выплат по настоящему выпуску Облигаций в порядке и на условиях, установленных Офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска Облигаций.

3.5.2. Страновые и региональные риски

Описываются риски, связанные с политической и экономической ситуацией в стране (странах) и регионе, в которых поручитель зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность при условии, что основная деятельность поручителя в такой стране (регионе) приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг.
Деятельность Поручителя осуществляется на территории Российской Федерации. Лицо, предоставившее обеспечение, осуществляет реализацию продукции как на внутреннем рынке, так и за рубежом, в связи с чем на деятельность лица, предоставившего обеспечение, влияет социально-экономическая ситуация как в Российской Федерации, так и в мире.
Российская Федерация является государством с развивающейся экономикой. Преобладание в структуре ее экспорта сырьевых товаров обуславливает относительно высокую зависимость экономических показателей от международной конъюнктуры на сырьевых рынках. Политическая и экономическая ситуация в РФ в настоящее время отличается относительной стабильностью, финансово-экономическое состояние РФ можно охарактеризовать как устойчивое.
Экономика Великого Новгорода характеризуется стабильным ростом. По данным официального сайта Администрации Великого Новгорода, объём отгруженной продукции по итогам 2011 года составил 71,9 млрд рублей или на 21,5 % (в действующих ценах) больше, чем в 2010 году. [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ] составил 104,2 %. Указанные данные свидетельствуют о позитивных тенденциях в промышленном производстве и укреплении стабильности экономики региона. В настоящее время Поручитель не предполагает каких-либо негативных изменений, которые могут отразиться на возможности исполнения своих обязательств.
Кроме того, Поручитель обладает определенным уровнем финансовой стабильности, чтобы преодолевать возможные краткосрочные негативные экономические изменения в Российской Федерации.

Указываются предполагаемые действия поручителя на случай отрицательного влияния изменения ситуации в стране (странах) и регионе на его деятельность:
В случае возникновения существенной политической нестабильности в России или в отдельно взятом регионе, которая негативно повлияет на деятельность и доходы Поручителя, Поручитель предполагает принятие ряда мер по антикризисному управлению с целью мобилизации бизнеса и максимального снижения возможности оказания негативного воздействия политической ситуации в стране и регионе на бизнес Поручителя. Данная стратегия уже оправдала себя во время стремительного спада цен на мировых рынках на конечную продукцию Поручителя во второй половине 2008 года.

Описываются риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и забастовками в стране (странах) и регионе, в которых поручитель зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность.
Риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и забастовками в регионах, в которых Поручитель осуществляет основную деятельность, оцениваются как минимальные.
Изменение политической ситуации в стране, военные конфликты, введение чрезвычайного положения, забастовки, стихийные бедствия могут привести к ухудшению положения всей национальной экономики и, тем самым, привести к ухудшению финансового положения Поручителя, но вероятность данных рисков оценивается как минимальная.

Описываются риски, связанные с географическими особенностями страны (стран) и региона, в которых поручитель зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность, в том числе повышенная опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и т.п.
Поручитель зарегистрирован как налогоплательщик на территории Великого Новгорода. Реализация продукции предприятия осуществляется на территории Российской Федерации, а также на территории зарубежных стран.
Риски, связанные с географическими особенностями регионов, в которых Поручитель осуществляет основную деятельность, в том числе повышенная опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и т.п., оцениваются Поручителем как минимальные.
3.5.3. Финансовые риски
Описывается подверженность поручителя рискам, связанным с изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, в связи с деятельностью поручителя либо в связи с хеджированием, осуществляемым поручителем в целях снижения неблагоприятных последствий влияния вышеуказанных рисков.
В процессе ведения хозяйственной деятельности Поручитель сталкивается со следующими финансовыми рисками:
процентный риск (рост процентных ставок вследствие общего ухудшения конъюнктуры денежных рынков);
риск ограничения доступа к рынкам капитала в случае усиления нестабильности мировой финансовой системы;
инфляционный риск (рост цен на товары и услуги, используемые Группой в процессе своей хозяйственной деятельности).

Изменение процентных ставок может оказать негативное влияния на поручителя путем увеличения его расходов по выплате ссудных процентов, а также увеличения объема внешних заимствований и кредитования. В виду сохранения нестабильности на мировых финансовых рынках риски изменения процентных ставок оцениваются как существенные. В настоящее время Поручитель несет среднюю нагрузку по начисленным процентам по полученным кредитам и займам. В среднесрочной перспективе за счет положительной кредитной истории, вероятность рефинансирования существующих займов и кредитов на более выгодных для Поручителя условиях оценивается Поручителем как существенная.

Описываются подверженность финансового состояния поручителя, его ликвидности, источников финансирования, результатов деятельности и т.п. изменению валютного курса (валютные риски).
Изменение валютного курса непосредственно повлияет на переоценку кредитного портфеля поручителя, так как на 30.09.2012 100% кредитов в портфеле валютные, из которых 100% в долларах США.
Незначительные колебания валютного курса не окажут существенного влияния на деятельность поручителя.
Резкое и значительное падение курса доллара к рублю повлечет не только уменьшение валютных обязательств поручителя, но и снижение темпов развития экономики России, которое негативно повлияет на деятельность поручителя.
Однако в настоящее время одним из приоритетных направлений валютной политики, проводимой ЦБ РФ, является поддержание стабильного курса рубля и повышение его реальной покупательской способности.
Таким образом, можно сделать вывод, что подверженность Поручителя изменению валютных курсов существует, однако не является критической для продолжения деятельности Поручителя.

Указываются предполагаемые действия поручителя на случай отрицательного влияния изменения валютного курса и процентных ставок на деятельность поручителя.
В случае колебания валютных рисков и процентных ставок Поручитель планирует:
Повышение цен на реализуемую продукцию;
Сокращение доли валютных заимствований в структуре кредитного портфеля;
Рефинансирование существующих займов и досрочное их погашение с привлечением кредитных ресурсов по более низким ставкам или изменение ставок по существующим кредитам в сторону уменьшения;
Сокращение доли экспорта;
Фиксация цены продажи в заключаемых с покупателями контрактах.

Указывается, каким образом инфляция может сказаться на выплатах по ценным бумагам, приводятся критические, по мнению поручителя, значения инфляции, а также предполагаемые действия поручителя по уменьшению указанного риска.
Поручитель не осуществлял выпусков ценных бумаг для финансирования своей хозяйственной деятельности, однако в настоящее время он несет обязательства в виде выплат по выпуску облигаций ООО « РМК-ФИНАНС» серии 03 и 04 в порядке и на условиях, установленных Офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства по ценным бумагам, кроме того, Поручитель имеет обязательства в виде выплат по настоящему выпуску облигаций в порядке и на условиях, установленных Офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.
Увеличение темпов инфляции в России приведет к общему росту процентных ставок, что в случае наступления событий, связанных с исполнением Поручителем обязательств по предоставленному обеспечению, может вызвать рост расходов Поручителя и привлечение дополнительных ресурсов финансирования. Вместе с тем, инфляционное воздействие на экономику России постепенно снижается. Критическим уровнем инфляции для Поручителя является уровень, превышающий 30% в год.
В случае стремительного роста темпов инфляции Поручитель намерен уделять особое внимание повышению оборачиваемости оборотных активов. В соответствии с прогнозными значениями инфляция не должна оказать существенного влияния на способность Поручителя по выплатам по своим обязательствам.

Указывается, какие из показателей финансовой отчетности поручителя наиболее подвержены изменению в результате влияния указанных финансовых рисков. В том числе указываются риски, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности.
Наиболее подвержены изменению в результате влияния указанных финансовых рисков такие показатели финансовой отчетности Поручителя, как:
чистая прибыль;
выручка;
себестоимость;
дебиторская задолженность.

Риски, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности.
Риск
Вероятность возникновения
Характер изменения в отчетности

Рост ставок по кредитам банков
Средняя
Снижение прибыли вследствие роста расходов по уплате процентов по кредитам

Валютный риск (риск девальвации курса рубля по отношению к евро и доллару США)
средняя/высокая
Появление курсовых разниц и снижение прибыли

Инфляционные риски
Средняя
Увеличение дебиторской задолженности, увеличение себестоимости производимых услуг

Кредитный риск
Средняя
Снижение прибыли


3.5.4. Правовые риски

Риски, связанные с изменением валютного регулирования:
Внутренний рынок:
Риски, связанные с изменением валютного регулирования, не имеют значительного влияния на внутренний рынок сбыта продукции Поручителя.
Внешний рынок:
Поручитель осуществляет экспортно-импортные операции и расчеты в иностранной валюте. Изменения валютного регулирования могут оказать воздействие на результаты хозяйственной деятельности Поручителя.

Риски, связанные с изменением налогового законодательства:
Внутренний рынок:
Многие из действующих в настоящее время подзаконных актов и правил носят неоднозначный характер, что влечет за собой разницу в их трактовке налоговыми органами и налогоплательщиками. В этой связи сохраняется риск увеличения расходов налогоплательщиков по штрафным санкциям, усложнено налоговое планирование.
Продолжающиеся изменения в налоговом законодательстве не исключают риска введения новых налогов и увеличения ставок по существующим налогам и сборам. Таким образом, к числу наиболее существенных изменений, которые могут негативно отразиться на деятельности Поручителя, можно отнести внесение изменений или дополнений в акты законодательства о налогах и сборах, касающихся увеличения налоговых ставок, а также введение новых видов налогов. Указанные изменения, так же как и иные изменения в налоговом законодательстве, могут привести к увеличению налоговых платежей и, как следствие, снижению чистой прибыли Поручителя.
Внешний рынок:
На основных для Поручителя зарубежных рынках существует вероятность либерализации налогового режима, что может в долгосрочном плане положительно сказаться на спросе на продукцию Поручителя. Изменение налогового законодательства стран-импортеров продукции Поручителя в сторону увеличения налоговых ставок может негативно сказаться на спросе конечных потребителей данных стран на продукцию Поручителя.

Риски, связанные с изменением правил таможенного контроля и пошлин:
Внутренний рынок:
Риски, связанные с изменением правил таможенного контроля и пошлин, не имеют значительного влияния на внутренний рынок сбыта продукции Поручителя, так как деятельность Поручителя на внутреннем рынке не влечет возникновения правоотношений в сфере таможенного права.
Внешний рынок:
На деятельность Поручителя данный риск оказывает влияние, так как Поручитель осуществляет экспортно-импортные операции. Однако Поручитель планирует заранее предпринимать меры по нейтрализации возможных негативных последствий изменения правил таможенного контроля и пошлин.

Риски, связанные с изменением требований по лицензированию основной деятельности поручителя либо лицензированию прав пользования объектами, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы):
Внутренний рынок:
Поручителю не свойственны риски, связанные с изменением требований по лицензированию основной деятельности, так как Поручитель планирует принять все необходимые меры для продления действующих лицензий либо, в случае необходимости, получить новые лицензии. Поручителю также не свойственны риски, связанные с лицензированием прав пользования объектами, нахождение которых в обороте ограничено, ввиду отсутствия у него таких лицензий.
Внешний рынок:
Риски, связанные с изменением требований по лицензированию основной деятельности Поручителя на внешних рынках отсутствуют по причине осуществления Поручителем основной производственной деятельности на территории России.

Риски, связанные с изменением судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью поручителя (в том числе по вопросам лицензирования), которые могут негативно сказаться на результатах его деятельности, а также на результаты текущих судебных процессов, в которых участвует поручитель:
Внутренний рынок:
Правовые риски, связанные с изменением судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью Поручителя (в том числе по вопросам лицензирования), которые могут негативно сказаться на результатах его деятельности, а также на результатах текущих судебных процессов, в которых может участвовать Поручитель, влияют на Поручителя так же, как и на всех хозяйствующих субъектов Российской Федерации. В судебных процессах, существенно влияющих на его финансово-хозяйственную деятельность, Поручитель не участвует на момент утверждения настоящего Проспекта.

Внешний рынок:
Риск влияния изменения судебной практики на внешнем рынке не имеет существенного значения, так как на момент утверждения Проспекта Поручитель не имеет судебных процессов, каким либо образом затрагивающих осуществление предпринимательской деятельности на внешнем рынке.

3.5.5. Риски, связанные с деятельностью поручителя

Риски, свойственные исключительно поручителю или связанные с осуществляемой поручителем основной (финансово-хозяйственной деятельностью, в том числе риски, связанные с:
текущими судебными процессами, в которых участвует поручитель: в судебных процессах, которые могли бы существенно отразиться на финансово - хозяйственной деятельности, Поручитель в течение трех лет, предшествующих дате утверждения Проспекта ценных бумаг, не участвовал.
отсутствием возможности продлить действие лицензии поручителя на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы): основная финансово- хозяйственная деятельность Поручителя не связана с использованием объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы). Данный риск не свойственен Поручителю. Указанные риски для иных видов деятельности расцениваются как минимальные, поскольку Поручитель планирует заранее предпринять все необходимые меры для продления действующих лицензий, а в случае принятия решения о расширении лицензируемых видов деятельности, принять все необходимые меры для получения таких лицензий.
возможной ответственностью поручителя по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществ поручителя: В настоящее время предприятия-заемщики, за которых поручилась Компания, обладают достаточной финансовой устойчивостью для погашения существующих обязательств или входят в Группу со стабильным финансовым положением. Риск невыплат по обязательствам возможен и связан, прежде всего, с существенными изменениями на рынке металлов, изменениями технологических условий производства, появлением товаров заменителей и так далее. Данные факторы могут повлечь снижение котировок цветных металлов и привести к уменьшению прибыли Компаний Группы РМК и Поручителя. На данный момент развитие вышеуказанного сценария маловероятно и данный риск для Поручителя является минимальным.
возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) поручителя.
Поручитель прилагает возможные усилия для диверсификации клиентского портфеля. При этом, взаимодействие с ключевыми покупателями строится на долгосрочной взаимовыгодной основе, что снижает риски их ухода к конкурентам.
На внутреннем рынке основным потребителем продукции, производимой Поручителем, является ЗАО «РМК», входящая вместе с Поручителем и иными лицами в Группу РМК. По причине взаимосвязанности структур, возникновение рисков, связанных с возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10% общей выручки от продажи продукции Поручителя, маловероятно.
3.5.6. Банковские риски

Эмитент не является кредитной организацией.

IV. Подробная информация о поручителе

4.1. История создания и развитие поручителя

4.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) поручителя

Указывается полное и сокращенное фирменные наименования поручителя (для некоммерческой организации - наименование), а также дата (даты) введения действующих наименований:
Полное фирменное наименование на русском языке: Закрытое акционерное общество «Новгородский металлургический завод»
Дата введения действующего фирменного наименования: 26.04.2002 (дата государственной регистрации Поручителя как юридического лица).

Полное фирменное наименование на английском языке: ZAO Novgorodsky Metallurgichesky Zavod
Дата введения действующего фирменного наименования: 26.04.2002 (дата государственной регистрации Поручителя как юридического лица).


Сокращенное фирменное наименование на русском языке: ЗАО «НМЗ»
Дата введения действующего фирменного наименования: 26.04.2002 (дата государственной регистрации Поручителя как юридического лица).


Сокращенное фирменное наименование на английском языке: ZAO NMZ
Дата введения действующего наименования: 26.04.2002 (дата государственной регистрации Поручителя как юридического лица).


В случае если полное или сокращенное фирменное наименование поручителя (наименование для некоммерческой организации) является схожим с наименованием другого юридического лица, то в этом пункте должно быть указано наименование такого юридического лица и даны пояснения, необходимые для избежания смешения указанных наименований.
По имеющейся информации, полное фирменное наименование Поручителя не является схожим с полным или сокращенным фирменным наименованием другого юридического лица.
Сокращенное фирменное наименование является распространенной аббревиатурой, в частности, является схожим до степени смешения со следующими фирменными наименованиями:
Наименование
ОГРН
ИНН

Общество с ограниченной ответственностью "НМЗ"
1085257008968
5257106671

Общество с ограниченной ответственностью "НМЗ Инвест"
1125259000635
5259099476

Общество с ограниченной ответственностью "НМЗ-Вторцветмет"
1125321000310
5321152195

Закрытое акционерное общество"ВОЛГА-НМЗ"
1115259007533
5259010799

Общество с ограниченной ответственностью "НМЗ"
1110264000660
0264061905

Общество с ограниченной ответственностью "НМЗ-Финанс"
1046601181967
6621010588

Общество с ограниченной ответственностью "НМЗ"
1075402019109
5404354759

Общество с ограниченной ответственностью "НМЗ-Эксплуатирующая компания"
1095259004961
5259085145


Во избежание смешения указанных наименований, необходимо обращать особое внимание на ОГРН и ИНН юридического лица, а также на его организационно-правовую форму: большинство юридических лиц, с которыми можно спутать Поручителя, не являются закрытыми акционерными обществами.

В случае если фирменное наименование поручителя (для некоммерческой организации - наименование) зарегистрировано как товарный знак или знак обслуживания, указываются сведения об их регистрации:
Фирменные наименования Поручителя зарегистрировано в качестве товарных знаков.

Наименование товарного знака
Дата государственной регистрации
Номер свидетельства регистрации
Срок действия регистрации товарного знака

Цветное изображение (сочетание красного и белого цветов) «НМЗ»
23.01.2008
(190)RU(111)341959
25.12.2016

Цветное изображение (сочетание красного и белого цветов) «НМЗ» с подписью
23.01.2008
(190)RU(111)341960
25.12.2016


В случае если в течение времени существования поручителя изменялось его фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), приводятся все его предшествующие полные и сокращенные фирменные наименования (наименования) и организационно-правовые формы с указанием даты и оснований изменения: фирменное наименование Поручителя не изменялось в течение времени существования Поручителя.


4.1.2. Сведения о государственной регистрации поручителя

Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, указываются:
номер государственной регистрации юридического лица: 160
дата его государственной регистрации: 26.04.2002
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица: основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица: Отдел государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности и лицензирования Комитета по управлению муниципальным имуществом Администрации Великого Новгорода
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица: 1025300785421
дата его присвоения (дата внесения записи о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в единый государственный реестр юридических лиц): 07.10.2002
наименование регистрирующего органа, внесшего запись о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в единый государственный реестр юридических лиц: Инспекция МНС России по г. Великий Новгород
4.1.3. Сведения о создании и развитии поручителя

Срок, до которого поручитель будет существовать, в случае если он создан на определенный срок или до достижения определенной цели, либо указывается на то, что поручитель создан на неопределенный срок: Поручитель учрежден на неограниченный срок деятельности.

Краткое описание истории создания и развития поручителя:
Закрытое акционерное общество «Новгородский металлургический завод» зарегистрировано 26.04.2002. Проект и строительство завода выполнены по технологии и при участии компании Outotec (ранее Outokumpu Technology Oy, Финляндия). В строительстве предприятия использована передовая технология Wenmeс. Это уникальное предприятие для России: в рамках одного производственного комплекса действует несколько переделов меди от сырья до готовой продукции: потребляя в качестве сырья медный лом, предприятие производит медные катоды и медную катанку.
Последовательная модернизация завода позволила увеличить производственную мощность за несколько этапов: от 40 до 75 тысяч тонн медных катодов в год.

В августе 2003 года осуществлен выпуск первой товарной продукции - медных катодов. Первоначально производственные мощности завода составляли 40 тыс. тонн медных катодов в год.
В 2004 году осуществлено строительство и запуск цеха по производству медной катанки производительностью 75 тыс. тонн медной катанки в год.
В 2005 году проведена реконструкция цеха электролиза на заводе, в результате чего производительность была увеличена с 40 тыс. тонн до 55 тыс. тонн медных катодов в год. В 2005 году проведена реконструкция цеха по производству медной катанки, в результате чего производительность увеличена с 75 тыс. тонн до 95 тыс. тонн медной катанки в год.
В 2006 году проведена третья модернизация металлургического и электролитического производства на ЗАО «Новгородский металлургический завод», в результате чего существенно увеличены металлургические мощности по производству медных анодов, а объемы электролиза увеличены с 55 тыс. тонн до 75 тыс. тонн медных катодов в год.
Этапы введения в эксплуатацию технологического оборудования предприятия:
ТРОФ-конвертер: предназначен для переработки медесодержащих ломов латунно-бронзовой группы, на выходе - полуфабрикат (черновая медь), введен в эксплуатацию в 2003 году, производительность 12 тыс. тонн черновой меди в год.
печи анодной плавки: МЕРЦ и Кумера, промежуточный продукт (полуфабрикат) аноды медные. Печь МЕРЦ введена в эксплуатацию в 2003 году, производственная мощность - 63 тыс. тонн медных анодов в год; печь Кумера введена в эксплуатацию в 2008 году, производственная мощность 33 тыс. тонн медных анодов в год.
электролиз введен в эксплуатацию в 2003 году мощностью 40 тыс. тонн катодов, в 2006 году мощности увеличены до 55 тыс. тонн, в 2007 году - до 75 тыс. тонн медных катодов в год.
линия по производству катанки медной, введена в эксплуатацию в 2004 году мощностью 75 тыс. тонн, в 2006 году мощности увеличены до 95 тыс. тонн.

Завод продолжает политику модернизации оборудования, и по оснащенности оборудованием, уровню автоматизации и безопасности производства соответствует мировым стандартам. В 2012 г. запущена в эксплуатацию катодосдирочная машина нового поколения – с применением роботов – манипуляторов. Данная система позволит улучшить качество катодов и снизить себестоимость их производства.

Цели создания поручителя: извлечение прибыли
Миссия поручителя (при наличии): отсутствует.
Иная информация о деятельности поручителя, имеющая значение для принятия решения о приобретении ценных бумаг поручителя: отсутствует.
4.1.4. Контактная информация

Место нахождения поручителя: 173012, Россия, г. Великий Новгород, площадка ОАО «Акрон».
Иной адрес для направления поручителю почтовой корреспонденции (в случае его наличия): такой адрес отсутствует.
Номер телефона: +7 (162) 94 09 77, +7 (162) 94 07 50.
Номер факса: +7 (162) 94 07 48, +7 (162) 94 07 54.
Адрес электронной почты: [email protected]
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) доступна информация об поручителе, размещенных и/или размещаемых им ценных бумагах: [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Место нахождения специального подразделения поручителя (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами поручителя (в случае его наличия): 620075, Россия, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д. 82 (отдел привлечения заемного капитала)
Номер телефона специального подразделения поручителя (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами поручителя (в случае его наличия): +7 (343) 365 29 14
Номер факса специального подразделения поручителя (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами поручителя (в случае его наличия): +7 (343) 365 29 39
Адрес электронной почты специального подразделения поручителя (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами поручителя (в случае его наличия): [email protected]
Адрес страницы в сети Интернет специального подразделения поручителя (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами поручителя (в случае его наличия): отсутствует.

4.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика

Присвоенный поручителю налоговыми органами идентификационный номер налогоплательщика: 5321086672

4.1.6. Филиалы и представительства поручителя

Наименования, даты открытия, места нахождения всех филиалов и представительств поручителя в соответствии с его уставом (учредительными документами), а также фамилии, имена и отчества руководителей всех филиалов и представительств поручителя, а также сроки действия выданных им поручителем доверенностей: Поручитель филиалов и представительств не имеет.
4.2. Основная хозяйственная деятельность поручителя

4.2.1. Отраслевая принадлежность поручителя

Код основного отраслевого направления деятельности поручителя согласно ОКВЭД: 37.10.21 «Обработка отходов и лома цветных металлов, кроме драгоценных».
Иные коды согласно ОКВЭД, присвоенные поручителю: 27.44.- производство меди.

4.2.2. Основная хозяйственная деятельность поручителя

Указываются основные виды хозяйственной деятельности (виды деятельности, виды продукции (работ, услуг), обеспечившие не менее чем 10 процентов выручки от продаж (объема продаж) поручителя за 5 последних завершенных финансовых лет, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг.

Наименование показателя
2007 год
2008 год
2009 год
2010 год
2011 год
9 мес. 2012 года

Вид (виды) хозяйственной деятельности:
производство и реализация медной катанки

Объем выручки от продаж (объем продаж) от данного вида хозяйственной деятельности, тыс. руб.
3 755 368
1 237 018

0
3 123 058
3 599 493
1 706 458

Доля выручки от продаж (объема продаж) от данного вида хозяйственной деятельности в общем объеме выручки от продаж (объеме продаж) поручителя, %
84,68
66,69

0
78,28
78,6
80

Переработка давальческого сырья

Объем выручки от продаж (объем продаж) от данного вида хозяйственной деятельности, тыс. руб.
557 280
382 005
446 512
444 718
603 192
373 775

Доля выручки от продаж (объема продаж) от данного вида хозяйственной деятельности в общем объеме выручки от продаж (объеме продаж) поручителя, %
12,57
20,59
34,69
11,15
13,17
18

Производство и реализация медных катодов

Объем выручки от продаж (объем продаж) от данного вида хозяйственной деятельности, тыс. руб.
0
0
642 616
151 497
0
0

Доля выручки от продаж (объема продаж) от данного вида хозяйственной деятельности в общем объеме выручки от продаж (объеме продаж) поручителя, %
0
0
49,92
3,8%
0
0


Описываются изменения размера выручки от продаж (объема продаж) поручителя от основной хозяйственной деятельности на 10 и более процентов по сравнению с соответствующим предыдущим отчетным периодом и причины таких изменений ,
Вид (виды) хозяйственной деятельности: производство и реализация медной катанки:
Изменения размера выручки от продаж:
В 2008 году по сравнению с 2007: изменение на 67,06% в сторону уменьшения
В 2009 году по сравнению с 2008: в 2009 году медная катанка не поставлялась Поручителем на рынок
В 2010 по сравнению с 2009: медная катанка начала поставляться Поручителем на рынок
В 2011 по сравнению с 2010: 115,26%, изменение на 15,26% в сторону увеличения

Вид (виды) хозяйственной деятельности: Переработка давальческого сырья
Изменения размера выручки от продаж:
В 2008 году по сравнению с 2007: 68,55%, изменение на 31,45% в сторону уменьшения
В 2009 году по сравнению с 2008: 116,89%, изменение на 16,89% в сторону увеличения
В 2010 по сравнению с 2009: 99,6изменение на 0,4% в сторону снижения
В 2011 по сравнению с 2010: 61,97%, изменение на 38,03% в сторону увеличения

Вид (виды) хозяйственной деятельности: Производство и реализация медных катодов
Изменения размера выручки от продаж:
В 2008 году по сравнению с 2007: не было изменений, так как продажа не производилась
В 2009 году по сравнению с 2008: медные катоды начали продаваться Поручителем на рынке
В 2010 году по сравнению с 2009: наблюдалось существенное снижение выручки.
В 2011 году по сравнению с 2010: продажа не производилась.

Причины изменений: Для Поручителя готовой продукцией могут быть как катоды медные, так и медная катанка. Медные катоды могут быть не только готовой продукцией и реализовываться самостоятельно, как было в 2009 году, но также могут являться полуфабрикатами для производства медной катанки. В 2007, 2008, 2010, 2011 годах катоды производились и перерабатывались до медной катанки и уже реализовывалась готовая продукция – катанка медная. Реализация катодов в 2009 году производилась по причине отмены таможенной пошлины на катоды в этом году.
Относительно низкие показатели доходов от реализации медной катанки и переработки давальческого сырья в 2007 году вызвано небольшим снижением объемов выпуска катанки и снижением курса доллара (с 27,14 руб./долл. США в 2006г. до 25,6 руб./долл. США в 2007г.). Снижение доходов Поручителя в 2008 г. обусловлено снижением цен на медь и снижением объемов производства в результате мирового кризиса. Так, в 2008 году реализовано катанки медной на экспорт 6 486 тонн, в то время как в 2007 году - 20 785 тонн, объем продукции из давальческого сырья составил в 2008 году - 35 167 тонн, в 2007 году – 53 041 тонна катодной меди.
Несмотря на то, что объем производства продукции из давальческого сырья до готовой продукции (катодов и катанки) увеличился в 2009 году (41 680 тонн) по сравнению с 2008г.(35 161 тонн) на 18,5%, отмечается существенное снижение доходов Поручителя в 2009 г. в связи со сложной экономической обстановкой в условиях мирового финансового кризиса. Так, в 2009 году было реализовано 3 719 тонн катодов, в 2008 году - 6 486 тонн катанки. Также в 2009 году в условиях мирового экономического кризиса снизилась цена реализации готовой продукции с 190 721 рублей в 2008 году до 172 785 рублей за тонну меди в 2009 году (в связи с падением котировок меди на бирже с 6950 $ за тонну до 5 162 $ за тонну соответственно). В 2009 году в результате отмены таможенной пошлины на экспорт медных катодов Поручитель осуществлял продажи медных катодов. В 2010 году основной продукцией предприятия стала снова катанка медная, реализация медных катодов была незначительной (701 тонна).
В 2010 году началось оживление экономики после кризиса, наблюдался рост объемов производства (объем производства продукции из давальческого сырья до катодов и катанки составил 33 127 т готовой продукции), поэтому объем реализации готовой продукции составил уже 14 841 тонн (в 2009году - 3 719 тонн). Также при росте котировок меди увеличилась цена реализации готовой продукции с 172 785 рублей за тонну медных катодов в 2009 году до 220 642 рублей за тонну медной катанки в 2010 году. Этим обусловлен рост выручки поручителя в 2010 году. По давальческой продукции выручка в 2010 году сохранилась на уровне 2009 года, однако удельный вес ее в общей сумме выручки снизился из-за увеличения общего объема выручки и доли собственной готовой продукции в ней.
В 2011 году продолжался рост биржевой котировки меди, она составила уже 8 810$ за тонну меди, поэтому цена реализации в 2011 году сложилась выше, чем в 2010 году и составила 260 204 рубля за тонну против 220 642 рублей в предыдущем году. Поэтому в 2011 году получен больший объем выручки Поручителем.

В случае если поручитель ведет свою основную хозяйственную деятельность в нескольких странах, указывается, какие из географических областей приносят 10 и более процентов выручки за каждый отчетный период:
Готовая продукция реализуется как на экспорт, так и на внутренний рынок, объем выручки в каждом направлении зависит от платежеспособного спроса на внутреннем рынке и колебания цен на LME. Большая часть продукции реализуется на условиях FOB (продавец обязан погрузить товар на борт указанного покупателем судна в согласованную дату или в пределах оговоренного срока в названном порту отгрузки в соответствии с обычаями порта), поэтому территориальная принадлежность конечных покупателей Поручителю не известна.

Наименование показателя
2007 год
2008 год
2009 год
2010 год
2011 год
9 мес. 2012 года

Общая сумма экспорт, тыс. руб.
1 280 152
443 404
555 450
3 240 667
3 599 493
1 737 324

Доля экспорта в общем объеме продаж, %
29
24
43,15
81,2
78,6
82



Описываются изменения размера выручки поручителя, приходящиеся на указанные географические области, на 10 и более процентов по сравнению с соответствующим предыдущим отчетным периодом и причины таких изменений:
Изменения размера общей суммы экспорта:
В 2008 году по сравнению с 2007:34,64%, изменения на 65,36% (в сторону уменьшения общей суммы экспорта в связи с мировым финансовым кризисом)
В 2009 году по сравнению с 2008: 125,27%, изменения на 25,27% (в сторону увеличения общей суммы экспорта)
В 2010 году по сравнению с 2009: 583,43%, изменения на 483,43% (в сторону увеличения общей суммы экспорта)
В 2011 году по сравнению с 2010: 111%%, изменения на 11% (в сторону увеличения общей суммы экспорта)

Падение выручки от экспорта в 2008 г. вызвано общим сокращением выпуска в связи с экономическим кризисом. В 2009 году в результате отмены таможенной пошлины на экспорт медных катодов Поручитель осуществлял продажи медных катодов, в связи с чем увеличился объем экспорта. На увеличение объема реализации на экспорт в 2010 году повлияло общее увеличение объемов производства и рост цены реализации по причине роста биржевых котировок меди. В 2011 объем экспорта продолжил рост благодаря конъюнктуре на рынках металлов.


Сезонный характер основной хозяйственной деятельности поручителя: Сезонный характер основной хозяйственной деятельности Поручителя отсутствует, т.е. основная хозяйственная деятельность Поручителя осуществляется круглогодично.

Общая структура себестоимости поручителя за последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг по указанным статьям в процентах от общей себестоимости.

Наименование статьи затрат
2011 год
9 мес. 2012 года

Сырье и материалы, %
84
80

Приобретенные комплектующие изделия, полуфабрикаты, %
0
0

Работы и услуги производственного характера, выполненные сторонними организациями, %
1
1%

Топливо, %
2
2

Энергия, %
3
3

Затраты на оплату труда, %
3
5

Проценты по кредитам, %
0
0

Арендная плата, %
0
0

Отчисления на социальные нужды, %
1
2

Амортизация основных средств, %
3
5

Налоги, включаемые в себестоимость продукции, %
0,07
0,10

Прочие затраты (пояснить), %
амортизация по нематериальным активам, %
вознаграждения за рационализаторские предложения, %
обязательные страховые платежи, %
представительские расходы, %
иное, %
3 (иное*)

2(иное)


Итого: затраты на производство и продажу продукции (работ, услуг) (себестоимость)* *, %
100
100

Справочно: выручка от продажи продукции (работ, услуг), % к себестоимости
102,9
98,3

* Коммерческие расходы (доставка в порт, погрузка, сертификаты, хранение, таможенные сборы), расходы на экологию, обучение кадров, экологию, охрану труда, НИОКР, канцтовары и прочие
** Под себестоимостью понимается сумма строк "себестоимость продаж", "коммерческие расходы", "управленческие расходы"

Имеющие существенное значение новые виды продукции (работ, услуг), предлагаемые поручителем на рынке его основной деятельности, в той степени, насколько это соответствует общедоступной информации о таких видах продукции (работ, услуг). Указывается состояние разработки таких видов продукции (работ, услуг): имеющие существенное значение новые виды продукции (работ, услуг) отсутствуют.
Стандарты (правила), в соответствии с которыми подготовлена бухгалтерская (финансовая) отчетность поручителя и произведены расчеты, отраженные в настоящем пункте проспекта ценных бумаг:
Федеральный закон от 21.11.1996 N 129-ФЗ (ред. от 28.09.2010) "О бухгалтерском учете";
«Положение по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации», утвержденное приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля 1998 г. № 34н;
ПБУ 1/2008 «Положение по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации», утвержденное приказом Минфина РФ от 06.10.2008 N 106н;
ПБУ 9/99 «Положение по бухгалтерскому учету «Доходы организации», утвержденное приказом Минфина РФ от 06.05.1999 № 32н;
ПБУ 10/99 «Положение по бухгалтерскому учету «Расходы организации», утвержденное приказом Минфина РФ от 06.05.1999 № 33н;
ПБУ 4/99 «Положение по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации», утвержденное приказом Минфина РФ от 06.07.1999 № 43н;
ПБУ 18/02 «Учет расчетов по налогу на прибыль организаций», утвержденное приказом Минфина РФ от 19.11.2002 N 114н;
другие нормативные документы, регулирующие правила ведения бухгалтерского учета и отчетности в Российской Федерации;
Приказ ФСФР России от 04.10.2011 №11-46/пз-н (ред. от 24.04.2012) "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".

4.2.3. Материалы, товары и поставщики поручителя
Указываются наименование, место нахождение, ИНН (при наличии), ОГРН (при наличии) поставщиков поручителя, на которых приходится не менее 10 процентов всех поставок материалов и товаров, и их доли в общем объеме поставок за последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг.

2011 г.
Наименование: ЗАО «Русская медная компания»
Место нахождения: Россия, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, 82
ИНН (при наличии): 6670061296
ОГРН (при наличии): 1046603513450
Доля в общем объеме поставок за последний завершенный финансовый год: 86,8%

Информация об изменении цен на основные материалы и товары или об отсутствии такого изменения за последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг:


Наименование
Ед. изм.
2010 год
2011 год
Отклонение 2011 от 2010 года

Средняя цена за одну тонну меди в медном ломе *
руб.
199 076
237 339
38 263


Причины изменений: Цена на медь в медном ломе формируется в привязке к биржевой котировке меди на договорных условиях, в 2010 году цена меди на LME составила 7500 $ за тонну, в 2011 году 8 800$ за тонну,. Поэтому и цена на медь в ломе выросла в 2011 году по сравнению с 2010 годом.

Доля импорта в поставках поручителя за указанные периоды.
В 2011 г. импорт в поставках Поручителя отсутствовал

9 мес. 2012 г.

Наименование: ЗАО «Русская медная компания»
Место нахождения: Россия, Свердловская область, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, 82
ИНН (при наличии): 6670061296
ОГРН (при наличии): 1046603513450
Доля в общем объеме поставок за последний завершенный финансовый год: 83,8%


Наименование
Ед. изм.
2011 год
9 мес. 2012 года
Отклонение 9 мес. 2012 от 2011 года

Средняя цена за 1одну тонну меди в медном ломе
руб.
237 339
220 111
-17 228


Причины изменений: Цена на медь в медном ломе формируется в привязке к биржевой котировке меди на договорных условиях, в 2011 году цена меди на LME составила 8 800$ за тонну, а за 9 мес. 2012 года-7960 $ за тонну меди. Поэтому и цена на медь в снизилась в периоде 9 мес. 2012 года по сравнению с 2011 годом.

Доля импорта в поставках поручителя за указанные периоды.
9 мес. 2012 г. импорт в поставках Поручителя отсутствовал

Прогнозы поручителя в отношении доступности этих источников (поставщиков) в будущем:
Закрытое акционерное общество «Русская медная компания» поставляет медный лом Поручителю на постоянной долговременной основе, и в дальнейшем планируются поставки от данного поставщика.
Возможные альтернативные источники: Альтернативных источников не планируется.


4.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) поручителя

Основные рынки, на которых поручитель осуществляет свою деятельность:
Поручитель реализует продукцию как на экспорт, так и на внутренний рынок, объем выручки в каждом направлении зависит от платежеспособного спроса на внутреннем рынке и колебания цен на LME (Лондонской Бирже Металлов). По итогам 9 мес. 2012 г. более 82% продукции экспортируется. Основными покупателями являются компании-трейдеры, перепродающие продукцию, произведенную предприятиями Группы РМК конечным потребителям. Большая часть продукции реализуется на условиях FOB (Продавец обязан погрузить товар на борт указанного покупателем судна в согласованную дату или в пределах оговоренного срока в названном порту отгрузки в соответствии с обычаями порта), поэтому территориальная принадлежность конечных покупателей Поручителю не известна. Доля ЗАО "РМК" в закупках (услуги толлинга)-16%.
Возможные факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт поручителем его продукции (работ, услуг), и возможные действия поручителя по уменьшению такого влияния.
К факторам, которые могут негативно повлиять на сбыт Поручителем продукции (работ, услуг), относятся:
рост цен на металлолом;
снижение спроса и цен на медную катанку и катодную медь;
рост транспортных тарифов,
рост расходов на оплату услуг естественных монополий, что может привести к росту коммерческих расходов.
В случае наступления указанных выше факторов Поручитель планирует:
переход на заключение долгосрочных контрактов на металлолом и другое сырье, необходимое для производства готовой продукции, что позволит минимизировать риск роста цен на потребляемое сырье;
переход на заключение долгосрочных контрактов с покупателями продукции, что позволит минимизировать риск снижения цен на производимую продукцию;
адаптацию ценовой политики под изменяющиеся отраслевые условия;
совершенствование системы управления сбытовой сетью, расширение клиентской базы и совершенствование системы взаимоотношений с клиентами;
совершенствование логистики.
4.2.5. Сведения о наличии у поручителя разрешений (лицензии) или допусков к отдельным видам работ

Указываются сведения о наличии у поручителя разрешений (лицензий) на осуществление:
банковских операций: такие лицензии отсутствуют;
страховой деятельности: такие лицензии отсутствуют;
деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг: такие лицензии отсутствуют;
деятельности акционерного инвестиционного фонда: поручитель не является акционерным инвестиционным фондом;
видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в соответствии с законодательством Российской Федерации об осуществлении иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства: такие лицензии отсутствуют;

Поручитель имеет следующие лицензии на иные виды деятельности, имеющие для поручителя существенное финансово-хозяйственное значение:

вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых поручителем получено соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: эксплуатация взрывопожароопасных производственных объектов
номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ, и дата его выдачи: №ВП-22-000285 (МС) от 21.11.2008;
орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным видам работ: Управление по техническому и экологическому надзору по Новгородской области;
срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: до 21.11.2013

Прогноз поручителя относительно вероятности продления срока его действия: вероятность продления высокая, так как Поручитель удовлетворяет всем требованиям на продление лицензии.


вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых поручителем получено соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: осуществление деятельности по заготовке, переработке и реализации лома цветных металлов
номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ, и дата его выдачи: 53 МЕ 003831 №34 от 21.06.2008;
орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным видам работ: Администрация Новгородской области, Экономический комитет Новгородской области;
срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: до 21.06.2013

Прогноз поручителя относительно вероятности продления срока его действия: вероятность продления высокая, так как Поручитель удовлетворяет всем требованиям на продление лицензии.


вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых поручителем получено соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: эксплуатация химически опасных производственных объектов;
номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ, и дата его выдачи: №56-ЭХ-001363 (Х) от 11.07.2008;
орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным видам работ: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору (Управление по технологическому и экологическому надзору по Новгородской области);
срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 11.07.2013;

Прогноз поручителя относительно вероятности продления срока его действия: вероятность продления высокая, так как Поручитель удовлетворяет всем требованиям на продление лицензии.

вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых поручителем получено соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: деятельность по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов.
номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным видам работ, и дата его выдачи: № 53-00024 от 7.02.2012 г.
орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным видам работ: Управление Росприроднадзора по Новгородской области.
срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: бессрочно
Прогноз поручителя относительно вероятности продления срока его действия: вероятность продления высокая, так как Поручитель удовлетворяет всем требованиям на продление лицензии.
В случае если основным видом деятельности поручителя является добыча полезных ископаемых или оказание услуг связи, сведения о соответствующих лицензиях указываются в пунктах настоящего раздела проспекта ценных бумаг, содержащих дополнительные сведения об поручителях, осуществляющих указанные виды деятельности: добыча полезных ископаемых не является основным видом деятельности Поручителя.

4.2.6. Сведения о деятельности отдельных категорий поручителей эмиссионных ценных бумаг

Поручитель не является акционерным инвестиционным фондом, страховой или кредитной организацией, ипотечным агентом.
4.2.6.1. Сведения о деятельности поручителей, являющихся акционерными инвестиционными фондами

Поручитель не является акционерным инвестиционным фондом.


4.2.6.2. Сведения о деятельности поручителей, являющихся страховыми организациями
Поручитель не является страховой организацией.


4.2.6.3. Сведения о деятельности поручителей, являющихся кредитными организациями
Поручитель не является кредитной организацией.

4.2.6.4. Сведения о деятельности поручителей, являющихся ипотечными агентами
Поручитель не является ипотечным агентом.

4.2.7. Дополнительные сведения о поручителях, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых

Добыча полезных ископаемых не является основной деятельностью поручителя. Поручитель не имеет подконтрольных организаций, осуществляющих добычу полезных ископаемых.


4.2.8. Дополнительные сведения об поручителях, основной деятельностью которых является оказание услуг связи
Оказание услуг связи не является основной деятельностью поручителя.
4.3. Планы будущей деятельности поручителя

Краткое описание планов поручителя в отношении будущей деятельности и источников будущих доходов, в том числе планов, касающихся: В перспективе планов относительно организации нового производства, расширения или сокращения производства, разработки новых видов продукции, модернизации и реконструкции основных средств, возможного изменения основной деятельности нет, изменение основной деятельности, способов и источников извлечения будущих доходов не планируется
4.4. Участие поручителя в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях

Банковские группы, банковские холдинги, холдинги и ассоциации, в которых участвует поручитель, роль (место), функции и срок участия поручителя в этих организациях. Поручитель не входит в банковские группы, банковские холдинги, холдинги и ассоциации. Поручитель входит в Группу РМК. Вместе с тем, Группа РМК не представляет собой одну из форм объединения юридических лиц в виде промышленной, банковской или финансовой группы, холдинга или концерна, а также не осуществляет деятельность в организационно-правовой форме объединения (ассоциация).
4.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества поручителя

Поручитель не имеет дочерних и зависимых хозяйственных обществ.
4.6. Состав, структура и стоимость основных средств поручителя, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств поручителя

4.6.1. Основные средства

В табличной форме раскрывается информация о первоначальной (восстановительной) стоимости основных средств и сумме начисленной амортизации. Указанная информация приводится за 5 последних завершенных финансовых лет. При этом значения показателей приводятся на дату окончания соответствующего завершенного финансового года, а группировка объектов основных средств производится по данным бухгалтерского учета.



Наименование группы объектов основных средств
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, тыс. руб.*
Сумма начисленной амортизации тыс. руб.

Отчетная дата: 2007 год


Здания
404 823
25 922

Сооружения и передаточные устройства
26 690
3 318

Машины и оборудование
1 572 167
297 088

Транспортные средства
25 367
8 267

Производственный и хозяйственный инвентарь
703
654

Другие виды основных средств
1 995
820

Земельные участки и объекты природопользования
4 597
0

Итого:
2 036 342
336 069


Наименование группы объектов основных средств
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, тыс. руб.
Сумма начисленной амортизации тыс. руб.

Отчетная дата: 2008 год


Здания
407 607
39 303

Сооружения и передаточные устройства
27 796
4 966

Машины и оборудование
1 823 765
425 853

Транспортные средства
32 603
11 823

Производственный и хозяйственный инвентарь
189
170

Другие виды основных средств
1 946
1 201

Земельные участки и объекты природопользования
4 597
0

Итого:
2 298 503
483 316





Наименование группы объектов основных средств
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, тыс. руб.
Сумма начисленной амортизации тыс. руб.

Отчетная дата: 2009 год


Здания
407 607
53 566

Сооружения и передаточные устройства
27 932
6 659

Машины и оборудование
1 855 614
557 470

Транспортные средства
31 790
16 473

Производственный и хозяйственный инвентарь
175
172

Другие виды основных средств
1 861
1 478

Земельные участки и объекты природопользования
4 597
0

Итого:
2 329 576
635 818


Наименование группы объектов основных средств
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, тыс. руб.
Сумма начисленной амортизации тыс. руб.

Отчетная дата: 2010 год


Здания
407 607
67 428

Сооружения и передаточные устройства
27 932
8 369

Машины и оборудование
1 873 454
692 127

Транспортные средства
33 645
19 631

Производственный и хозяйственный инвентарь
175
175

Другие виды основных средств
1 850
1 699

Земельные участки и объекты природопользования
4 597
 0

Итого:
2 349 260
789 429


Наименование группы объектов основных средств
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, тыс. руб.
Сумма начисленной амортизации тыс. руб.

Отчетная дата: 2011 год


Здания
407 607
81 158

Сооружения и передаточные устройства
27 932
10 079

Машины и оборудование
1 911 611
826 684

Транспортные средства
35 864
23 484

Производственный и хозяйственный инвентарь
175
175

Другие виды основных средств
1 850
1 739

Земельные участки и объекты природопользования
4 598
0

Итого:
2 389 637**
943 319


* Данные таблицы по некоторым строкам не совпадают со сведениями, приведенными в отчетности за 2007-2010 годы в связи с тем, что в 2007-2010 годах была исправлена структура основных средств по группам. Общая стоимость основных средств не поменялась. Исправление вносили в связи с обнаруженными ошибками при проверке отчетности по основным средствам.
**Разность между указанными в таблице первоначальной (восстановительной) стоимостью основных средств и суммой начисленной амортизации (2 389 637 тыс. руб- 943 319 тыс. руб. =1 446 318 тыс. руб.) меньше стоимости основных средств, указанных в строке 1130 бухгалтерского баланса на 31 декабря 2011 года (1 485 442 тыс. руб.) на 39 124 тыс.руб. Разница обусловлена тем, что по строке баланса 1130 учитываются также: незавершенное строительство – 33 819 тыс. руб, оборудование к установке – 5 305 тыс. руб.

Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств: начисление амортизации по объектам основных средств производится линейным способом.
Результаты последней переоценки основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств, осуществленной в течение 5 последних завершенных финансовых лет, с указанием даты проведения переоценки, полной и остаточной (за вычетом амортизации) балансовой стоимости основных средств до переоценки и полной и остаточной (за вычетом амортизации) восстановительной стоимости основных средств с учетом этой переоценки. Указанная информация приводится по группам объектов основных средств: за последние 5 завершенных финансовых лет переоценка основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств не производилась.
Сведения о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств поручителя, и иных основных средств по усмотрению поручителя: Поручитель не имеет планов по приобретению, замене и выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов от стоимости основных средств Поручителя.
Сведения обо всех фактах обременения основных средств поручителя (с указанием характера обременения, даты возникновения обременения, срока его действия и иных условий по усмотрению Поручителя): такие обременения на настоящий момент отсутствуют.

4.7. Подконтрольные поручителю организации, имеющие для него существенное значение

Подконтрольные организации, имеющие существенное для поручителя значение, отсутствуют.
V. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности поручителя

5.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя

Раскрывается динамика показателей, характеризующих результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя, в том числе ее прибыльность и убыточность, за 5 последних завершенных финансовых лет. Указанная информация приводится в виде таблицы на каждый отчетный период.
В случае если поручитель составляет бухгалтерскую (финансовую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) или иными, отличными от МСФО, международно признанными правилами, расчет показателей, характеризующих результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя, в том числе ее прибыльность и убыточность, по усмотрению поручителя может осуществляться в соответствии с МСФО или иными, отличными от МСФО, международно признанными правилами с указанием стандартов (правил), в соответствии с которыми осуществляется расчет указанных показателей: Поручитель не составлял отчетность в соответствии с МСФО.
В случае если поручитель помимо бухгалтерской (финансовой) отчетности составляет также сводную бухгалтерскую (консолидированную финансовую) отчетность, дополнительно может быть приведена динамика показателей, характеризующих результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя, в том числе ее прибыльность и убыточность, расчет которых осуществляется на основании сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности поручителя, с указанием этого обстоятельства: Поручитель не составлял сводную бухгалтерскую (консолидированную финансовую) отчетность.
Поручители, не являющиеся кредитными организациями, приводят следующие показатели, характеризующие результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя, в том числе ее прибыльность и убыточность:

Наименование показателя
Рекомендуемая методика расчета
2007
2008
2009
2010
2011

Норма чистой прибыли, %
(Чистая прибыль / Выручка от продаж) x 100
2,73
-4,94
0,7
1,80
-2,81

Коэффициент оборачиваемости активов, раз
Выручка от продаж / Балансовая стоимость активов
1,72
0,71
0,54
1,18
0,73

Рентабельность активов, %
(Чистая прибыль / Балансовая стоимость активов) x 100
4,69
-3,50
0,38
2,12
-2,04

Рентабельность собственного капитала, %
(Чистая прибыль / Капитал и резервы) x 100
7,68
-6,17
0,60
4,58
-9,50

Сумма непокрытого убытка на отчетную дату, руб.
Непокрытый убыток прошлых лет + непокрытый убыток отчетного года
0,00
0,00*
0,00
0,00
0,00**

Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и балансовой стоимости активов, %
(Сумма непокрытого убытка на отчетную дату / Балансовая стоимость активов) x 100
0,00
0,00*
0,00
0,00
0,00**

* В 2008 г. Поручителем получен убыток в размере 91 676 тыс. руб., вместе с тем нераспределенная прибыль прошлых лет компенсировала данный убыток.
** В 2011 г. Поручителем получен убыток в размере 128 541 тыс. руб., вместе с тем нераспределенная прибыль прошлых лет компенсировала данный убыток.

В случае расчета какого-либо показателя по методике, отличной от рекомендуемой, указывается такая методика. В случае если расчет какого-либо из приведенных показателей, по мнению поручителя, не имеет очевидного экономического смысла, вместо такого показателя может использоваться иной показатель, характеризующий результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя, в том числе ее прибыльность и убыточность, с указанием методики его расчета. Помимо приведенных показателей поручитель вправе использовать дополнительные показатели, характеризующие результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя, в том числе ее прибыльность и убыточность, с указанием методики расчета таких показателей.
Для расчета приведенных показателей, использовалась методика, рекомендованная Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 04.10.11 г. № 11-46/пз-н.

Приводится экономический анализ прибыльности/убыточности поручителя исходя из динамики приведенных показателей.
В 2007 г. норма чистой прибыли составляла 2,73%, что свидетельствуют о достаточно стабильном финансовом состоянии. Падение нормы чистой прибыли в 2008 г. вызвано сокращением продаж, приведшим к убыткам, в кризисный год. Вместе с тем, в 2009-2010 гг. поручитель наращивает норму прибыли. Отрицательная норма прибыли в 2011 г. обусловлена убытком, вызванным снижением сырьевых поставок, снижением доли переработки из собственного сырья и отрицательными курсовыми разницами по переоценке валютных обязательств.
Коэффициент оборачиваемости активов сократился в 2008-2009 г из-за падения выручки в кризисный период. В 2010 г. рост показателя обусловлен увеличением выручки от продаж. Сокращение показателя в 2011 г. вызвано опережающим ростом стоимости активов (на 86%) по сравнению с ростом выручки (на 15%).
Динамика показателей "Рентабельность активов" и "Рентабельность капитала" повторяет динамику нормы чистой прибыли. С падением в 2008 кризисном году в связи с убытками, постепенным ростом, вызванным ростом чистой прибыли, в 2009-2010 гг. И вновь отрицательным значением показателей в 2011 г. в связи с теми же факторами.
За рассматриваемый период у поручителя отсутствовали непокрытые убытки. В 2008 г. и 2011 г Поручителем получен убыток в размере 91 676 тыс. руб. и 128 541 тыс. руб., соответственно, вместе с тем нераспределенная прибыль прошлых лет компенсировала данный убыток.

Раскрывается информация о причинах, которые, по мнению органов управления поручителя, привели к убыткам/прибыли поручителя, отраженным в бухгалтерской (финансовой) отчетности за 5 завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг.
Основными причинами, которые, по мнению органов управления поручителя, привели к убыткам/прибыли поручителя, отраженным в бухгалтерской отчетности являются:
динамика объемов продаж Поручителя
динамика цен на продукцию Поручителя как на внутреннем, так и на мировом рынке
динамика курсов валют, в связи с существенной долей экспорта в продажах Поручителя,
тарифы на электроэнергию, железнодорожные перевозки, и прочие элементы себестоимости продукции

В случае если мнения указанных органов управления поручителя относительно упомянутых причин и/или степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя не совпадают, указывается мнение каждого из таких органов управления поручителя и аргументация, объясняющая их позицию. Мнения органов управления поручителя относительно упомянутых причин и/или степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя совпадают.
В случае если член совета директоров (наблюдательного совета) поручителя или член коллегиального исполнительного органа поручителя имеет особое мнение относительно упомянутых причин и/или степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя, отраженное в протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) поручителя или коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы, и настаивает на отражении такого мнения в проспекте ценных бумаг, указывается такое особое мнение и аргументация члена органа управления поручителя, объясняющая его позицию. Ни один из членов Совета директоров поручителя не имеет особого мнения относительно упомянутых причин и/или степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности поручителя.


5.2. Ликвидность поручителя, достаточность капитала и оборотных средств

Динамика показателей, характеризующих ликвидность поручителя, за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если поручитель осуществляет свою деятельность менее 5 лет.
В случае если поручитель составляет бухгалтерскую (финансовую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) или иными, отличными от МСФО, международно признанными правилами, расчет показателей, характеризующих ликвидность поручителя, по его усмотрению может осуществляться в соответствии с МСФО или иными, отличными от МСФО, международно признанными правилами с указанием стандартов (правил), в соответствии с которыми осуществляется расчет указанных показателей: Поручитель не составлял отчетность в соответствии с МСФО.

В случае если поручитель помимо бухгалтерской (финансовой) отчетности составляет также сводную бухгалтерскую (консолидированную финансовую) отчетность, дополнительно может быть приведена динамика показателей, характеризующих ликвидность поручителя, расчет которых осуществляется на основании сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности поручителя, с указанием этого обстоятельства: Поручитель не составлял сводную бухгалтерскую (консолидированную финансовую) отчетность.

Поручители, не являющиеся кредитными организациями, приводят следующие показатели ликвидности:

Наименование показателя
Рекомендуемая методика расчета
2007 год
2008 год
2009 год
2010 год
2011 год

Чистый оборотный капитал, тыс. руб.
Оборотные активы - Долгосрочная дебиторская задолженность - Краткосрочные обязательства (не включая Доходы будущих периодов)
-27 633
-270 900
34 402
1 411 898
829 730

Коэффициент текущей ликвидности
(Оборотные активы - Долгосрочная дебиторская задолженность) / (Краткосрочные обязательства (не включая Доходы будущих периодов))
0,93
0,63
1,08
7,68
13,05

Коэффициент быстрой ликвидности
(Оборотные активы - Запасы - Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям - Долгосрочная дебиторская задолженность) / (Краткосрочные обязательства (не включая Доходы будущих периодов))
0,42
0,31
0,65
6,09
8,55


В случае расчета какого-либо покупателя по методике, отличной от рекомендуемой, указывается такая методика. В случае если расчет какого-либо из приведенных показателей, по мнению поручителя, не имеет очевидного экономического смысла, вместо такого показателя может использоваться иной показатель, характеризующий ликвидность поручителя, с указанием методики его расчета. Помимо приведенных показателей поручитель вправе использовать дополнительные показатели, характеризующие его ликвидность, с указанием методики расчета таких показателей. При расчете показателей использована рекомендуемая методика.

Дополнительно приводится экономический анализ ликвидности и платежеспособности поручителя, достаточности собственного капитала поручителя для исполнения краткосрочных обязательств и покрытия текущих операционных расходов поручителя на основе экономического анализа динамики приведенных показателей с описанием факторов, которые, по мнению органов управления поручителя, оказали наиболее существенное влияние на ликвидность и платежеспособность поручителя в отчетном периоде.

Показатели ликвидности характеризуют способность Поручителя выполнять свои краткосрочные обязательства. Смысл этих показателей состоит в сравнении величины текущих обязательств Поручителя и его оборотных средств, которые должны обеспечить погашение обязательств.
В 2007 г. деятельность Поручителя характеризовалась незначительным превышением краткосрочных обязательств над оборотными активами, что выразилось в отрицательном показателе чистого оборотного капитала и показателях текущей и быстрой ликвидности ниже единицы. В 2008 кризисный год показатели ухудшились за счет роста краткосрочных обязательств (в основном кредиторской задолженности). В 2009 г. за счет сокращения краткосрочных обязательств чистый оборотный капитал становится положительным, коэффициент текущей ликвидности начинает превышать единицу, что свидетельствует о том, что Поручитель может рассчитаться с краткосрочными обязательствами за счет ликвидных активов. Показатель быстрой ликвидности тоже улучшается, но сохраняется на уровне ниже единицы. На протяжении 2010-2011 гг. наблюдается существенное улучшение показателей как за счет дальнейшего сокращения долгосрочных обязательств в 2010-2011 гг., так и благодаря наращиванию оборотных активов в 2010 г. Показатели ликвидности значительно превышают 1, что свидетельствует о возможности рассчитаться по краткосрочным обязательствам за счет наиболее ликвидных активов.
Основными факторами, влияющими на показатели ликвидности, являются краткосрочные обязательства и оборотные активы (в частности дебиторская задолженность)

Сведения о достаточности собственного капитала поручителя для исполнения краткосрочных обязательств и покрытия текущих операционных расходов поручителя: по мнениюПоручителя, анализ приведенных показателей свидетельствует о достаточности собственного капитала Поручителядля исполнения его краткосрочных обязательств и покрытия текущих операционных расходов. Большую часть задолженности Поручителя составляет долгосрочная кредиторская задолженность.

В случае если мнения указанных органов управления поручителя относительно упомянутых факторов и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной деятельности поручителя не совпадают, указывается мнение каждого из таких органов управления поручителя и аргументация, объясняющая их позицию: Мнения органов управления поручителя относительно представленной информации совпадают.

В случае если член совета директоров (наблюдательного совета) поручителя или член коллегиального исполнительного органа поручителя имеет особое мнение относительно упомянутых факторов и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной деятельности поручителя, отраженное в протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) поручителя или коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы, и настаивает на отражении такого мнения в проспекте ценных бумаг, указывается такое особое мнение и аргументация члена органа управления поручителя, объясняющая его позицию. Ни один из членов органов управления поручителя не имеет особого мнения относительно представленной информации.


5.3. Размер и структура капитала и оборотных средств поручителя

5.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств поручителя
Поручители, не являющиеся кредитными организациями, приводят за 5 последних завершенных финансовых лет, следующую информацию:

Наименование показателя
2007 год
2008 год
2009 год
2010 год
2011 год

Размер уставного капитала, тыс. руб.
1 030 000
1 030 000
1 030 000
1 030 000
1 030 000

Соответствие размера уставного капитала поручителя, приведенного в настоящем пункте, учредительным документам поручителя
Соответствовал

Общая стоимость акций поручителя, выкупленных поручителем для последующей перепродажи (передачи), тыс. руб.
0
0
0
0
0

Доля акций поручителя, выкупленных поручителем для последующей перепродажи (передачи), % от уставного капитала
0
0
0
0
0

Размер резервного капитала поручителя, формируемого за счет отчислений из прибыли, тыс. руб.
0
0
0
0
51 500

Размер добавочного капитала поручителя, отражающий прирост стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки, а также сумму разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью акций (долей) общества за счет продажи акций (долей) по цене, превышающей номинальную стоимость, тыс. руб.
0
0
0
0
0

Размер нераспределенной чистой прибыли поручителя, тыс. руб.
546 712
455 033
464 152
535 879
271 368

Общая сумма капитала поручителя, тыс. руб.
1 576 712
1 485 033
1 494 152

1 565 879
1 352 868



Структура и размер оборотных средств поручителя в соответствии с бухгалтерской (финансовой) отчетностью поручителя.
2007 год
Наименование показателя
Размер оборотных средств, в тысячах рублей.
Структура оборотных средств, % (в процентах)


Запасы
141883
38,11

В том числе:
-
-

-сырье, материалы и другие аналогичные ценности
106438
28,59

-затраты в незавершенном производстве
19967
5,36

-готовая продукция и товары для перепродажи
2201
0,59

-расходы будущих периодов
13277
3,57

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям
62413
16,76

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)
162405
43,62

в том числе:
-
-

-покупатели и заказчики
31586
8,48

Денежные средства
5585
1,50

Прочие оборотные активы
0

0


ИТОГО Оборотные активы
372286

100


2008 год
Наименование показателя
Размер оборотных средств, в тысячах рублей.
Структура оборотных средств, % (в процентах)


Запасы
225929
49,06

В том числе:
-


-сырье, материалы и другие аналогичные ценности
95260
20,68

-затраты в незавершенном производстве
121737
26,43

-готовая продукция и товары для перепродажи
3014
0,65

-расходы будущих периодов
5918
1,28

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям
8189
1,78

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)
226346
0,49

в том числе:
-


-покупатели и заказчики
168548
36,60

Денежные средства
132
0,02

ИТОГО Оборотные активы
460596
100



2009 год

Наименование показателя
Размер оборотных средств, в тысячах рублей.
Структура оборотных средств, % (в процентах)


Запасы
177990
37,43

В том числе:
-
-

-сырье, материалы и другие аналогичные ценности
98228
0,20

-затраты в незавершенном производстве
70032
17,73

-готовая продукция и товары для перепродажи
2784
0,59

-товары отгруженные
4003
0,62

-расходы будущих периодов
2943
0,62

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям
12829
2,70

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)
284038
59,72

в том числе:
-
-

-покупатели и заказчики
102238
21,50

Денежные средства
726
0,15

ИТОГО Оборотные активы
475583
100


2010 год

Наименование показателя
Размер оборотных средств, в тысячах рублей.
Структура оборотных средств, % (в процентах)


Запасы
302628
18,64

В том числе:
-
-

-сырье, материалы и другие аналогичные ценности
120284
7,41

-затраты в незавершенном производстве
179969
11,09

-готовая продукция и товары для перепродажи
574
0,04

-товары отгруженные
0
0

-расходы будущих периодов
1801
0,11

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям
32635
2,01

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)
1286612
79,26

в том числе:
-
-

-покупатели и заказчики
87896
5,41

Денежные средства
1392
0,09

ИТОГО Оборотные активы
1623267
100




2011 год:
Наименование показателя
Размер оборотных средств, в тысячах рублей
Структура оборотных средств, % (в процентах)


Запасы
299 566
29,74

В том числе:
-


В том числе сырье, материалы и другие аналогичные ценности
164 459
16,33

Затраты в незавершенном производстве
134 225
13,33

Готовая продукция и товары для перепродажи
575
0,05

Товары отгруженные
0
0

Прочие затраты
307
0,03

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям
10 365
1

Дебиторская задолженность
696 911
69,20

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)
108 576
10,78

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)
588 335
58,41

В том числе-покупатели и заказчики
138 228
13,72

Финансовые вложения (за исключением денежных эквивалентов)
0
0

Денежные средства и денежные эквиваленты
325
0,03

Прочие оборотные активы
0

0

ИТОГО Оборотные активы
1 007 167
100


Источники финансирования оборотных средств поручителя (собственные источники, займы, кредиты): Источником финансирования оборотных средств являются собственные средства, полученные в результате основной деятельности Поручителя и заемные денежные средства (полученные кредиты и займы).

Указывается политика поручителя по финансированию оборотных средств, факторы, которые могут повлечь изменение в политике финансирования оборотных средств, и оценка вероятности их появления: Политика Поручителя по финансированию оборотных средств базируется на использовании и сочетании источников собственных и заемных средств для достижения минимальной стоимости используемых средств.
К наиболее вероятным факторам, которые могут повлиять на политику финансирования оборотных средств Поручителя, можно отнести факторы кризисного состояния экономики, как локальной природы, так и глобального масштаба, такие как:
- снижение объёмов сбора лома меди
- высокие темпы инфляции национальной и/или основных операционных валют;
- изменение налоговой политики государства;
- изменение национального банковского регулирования;
- снижение доступа к источникам заемного капитала вследствие его высокой стоимости или системного кризиса на мировом или национальном финансовом рынке.


5.3.2. Финансовые вложения поручителя
Перечень финансовых вложений поручителя, которые составляют 10 и более процентов всех его финансовых вложений на конец последнего финансового года до даты утверждения проспекта ценных бумаг:
Данный перечень представляется отдельно по эмиссионным ценным бумагам, неэмиссионным ценным бумагам и иным финансовым вложениям поручителя (вклады в уставные капиталы обществ с ограниченной ответственностью, выданные кредиты и т.д.).

Для вложений в ценные бумаги указывается: Поручитель не имеет вложений в ценные бумаги.

Для иных финансовых вложений указываются:


Объект финансового вложения
Заем выданный, заемщик - Закрытое акционерное общество «Русская медная компания» (полное фирменное наименование), ЗАО «РМК» (сокращенное фирменное наименование), место нахождения: Россия, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д.82, ИНН 6670061296, ОГРН 1046603513450

Размер вложения на 31.12.2011, руб.
1 449 243 808*

Доход от объекта финансового вложения
4,5% годовых (на 31.12.2011)

Срок выплаты
14.07.2011 г. – 31.07.2013 г.
Выплаты производятся ежемесячно.

Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций (предприятий), в которые были произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций
совпадает с балансовой стоимостью финансового вложения

2.
Объект финансового вложения
Заем выданный, заемщик - Открытое акционерное общество «Верхнеуральская руда» (полное фирменное наименование), ОАО «ВУР» (сокращенное фирменное наименование), место нахождения: 457670, Россия, Челябинкая область. г.Верхнеуральск, ул.Ленина,93, ИНН 74290121016, ОГРН 1027401565168

Размер вложения на 31.12.2011, руб.
2 212 410 760**

Доход от объекта финансового вложения
4,5% годовых (на 31.12.2011)

Срок выплаты
14.07.2011 г. – 31.07.2013 г.

Выплаты производятся ежемесячно.

Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций (предприятий), в которые были произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций
совпадает с балансовой стоимостью финансового вложения

* Сумма приведена с учетом внесения изменений в Договор процентного займа от 14.07.2011 г. с ЗАО «Русская медная компания» путем заключения Дополнительного соглашения от 17.07.2011 года об увеличении суммы сделки. Согласно данному Дополнительному соглашению, займодавец передает заемщику 748 025 738 рублей 00 копеек. По состоянию на 17.07.2011 сумма основного долга составляла 1 457 243 816 рублей.

** Сумма приведена с учетом внесения изменений в Договор процентного займа от 14.07.2011 г. с ЗАО «Верхнеуральская руда» путем заключения Дополнительного соглашения от 02.08.2011 года об увеличении суммы сделки. Согласно данному Дополнительному соглашению, займодавец передает заемщику 1 528 450 000 рублей 00 копеек. По состоянию на 14.07.2011 сумма основного долга составляла 2 228 410 760 рублей 00 копеек.

3.
Объект финансового вложения
Субординированный заем
Открытое акционерное общество «Уральский банк реконструкции и развития»/ ОАО «УБРиР»
РФ, г.Екатеринбург
ИНН 6608008004

Размер вложения на 31.12.2011, руб.
150 000 000

Доход от объекта финансового вложения
13% годовых, выплачиваются ежемесячно

Срок выплаты
30.06.2005 – 31.05.2015
Выплаты производятся ежемесячно каждый последний рабочий день месяца.

Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций (предприятий), в которые были произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций
совпадает с балансовой стоимостью финансового вложения


В случае если средства поручителя размещены на депозитных или иных счетах в банках и иных кредитных организациях, лицензии которых были приостановлены либо отозваны, а также в случае если было принято решение о реорганизации, ликвидации таких кредитных организаций, о начале процедуры банкротства либо о признании таких организаций несостоятельными (банкротами), приводятся сведения о величине убытков (потенциальных убытков) в связи с наступлением таких событий: средства Поручителя не размещены на депозитных или иных счетах в таких банках и иных кредитных организациях
Информация об убытках предоставляется в оценке поручителя по финансовым вложениям, отраженным в бухгалтерской (финансовой) отчетности поручителя за период с начала отчетного года до даты утверждения проспекта ценных бумаг: убытки не превысят балансовой стоимости финансовых вложений.
Отдельно указываются стандарты (правила) бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми поручитель произвел расчеты, отраженные в настоящем пункте проспекта ценных бумаг: ПБУ 19/02 «Учет финансовых вложений».

5.3.3. Нематериальные активы поручителя

При наличии нематериальных активов поручитель раскрывает информацию об их составе, о первоначальной (восстановительной) стоимости нематериальных активов и величине начисленной амортизации за 5 последних завершенных финансовых лет, если данные сведения не были отражены в бухгалтерской (финансовой) отчетности поручителя за соответствующий период.

Наименование группы объектов нематериальных активов
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, тыс. руб.
Сумма начисленной амортизации тыс. руб.

Отчетная дата: 2007 год


Прочие нематериальные активы, в том числе:
патент «Газоход конвертера»
патент «Устройство для форм витков катанки в бунт»



800
780



54
42

Итого:
1 580
96



Наименование группы объектов нематериальных активов
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, руб.
Сумма начисленной амортизации руб.

Отчетная дата: 2008 год


Объекты интеллектуальной собственности, в том числе:
товарные знаки «НМЗ» 2 шт.*
46
4

Прочие нематериальные активы, в том числе:
патент «Газоход конвертера»
патент «Устройство для форм витков катанки в бунт»

800

780


97
85

Итого:
1 626
186

* Здесь и далее в Главе V имеются в виду:
Цветное изображение (сочетание красного и белого цветов) «НМЗ». В данном товарном знаке представлен логотип без указания полного наименования предприятия под ним
Цветное изображение (сочетание красного и белого цветов) «НМЗ» с подписью. Товарный знак представляет собой логотип НМЗ, под которым размещено полное наименование предприятия (Новгородский металлургический завод).

Наименование группы объектов нематериальных активов
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, руб.
Сумма начисленной амортизации руб.

Отчетная дата: 2009 год


Объекты интеллектуальной собственности, в том числе:
товарные знаки «НМЗ» 2 шт.
46
10

Прочие нематериальные активы, в том числе:
патент «Газоход конвертера»
патент «Устройство для форм витков катанки в бунт»

800

780

140
127

Итого:
1 626
277


Наименование группы объектов нематериальных активов
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, руб.
Сумма начисленной амортизации руб.

Отчетная дата: 2010 год


Объекты интеллектуальной собственности, в том числе:
права на товарные знаки «НМЗ», 2 шт.

46
15

Прочие нематериальные активы, в том числе:
патент «Газоход конвертера»
патент «Устройство для форм витков катанки в бунт»

800
780

183
169



Итого:
1 626
367


Наименование группы объектов нематериальных активов
Первоначальная (восстановительная)
стоимость, руб.
Сумма начисленной амортизации руб.

Отчетная дата: 2011 год


Объекты интеллектуальной собственности
46
20


Прочие нематериальные активы, в том числе:
патент «Газоход конвертера»
патент «Устройство для форм витков катанки в бунт»


800
780
438

Итого:
1 626
458



В случае взноса нематериальных активов в уставный (складочный) капитал (паевой фонд) или поступления в безвозмездном порядке раскрывается информация о методах оценки нематериальных активов и их оценочной стоимости: взнос нематериальных активов в уставный (складочный) капитал и поступления в безвозмездном порядке отсутствовали

Указываются стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии с которыми поручитель представляет информацию о своих нематериальных активах. ПБУ 14/2007 «Учет нематериальных активов», утвержденным приказом Минфина России № 153н от 27.12.2007 г.

5.4. Сведения о политике и расходах поручителя в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

Указывается информация о политике поручителя в области научно-технического развития за 5 последних завершенных финансовых лет, включая раскрытие затрат на осуществление научно-технической деятельности за счет собственных средств поручителя за каждый из отчетных периодов. У Поручителя отсутствует политика в области научно-технического развития

Расходы на научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы:

Расходы по завершенным и незавершенным НИОКР на конец отчетного периода, тыс. руб.
Расходы по НИОКР, не давшие положительных результатов за отчетный период, тыс. руб.

По итогам 2007 года
1 730
996

По итогам 2008 года
657
0

По итогам 2009 года
871
0

По итогам 2010 года
323
0

По итогам 2011 года
322
0


Сведения о создании и получении поручителем правовой охраны основных объектов интеллектуальной собственности (включая сведения о дате выдачи и сроках действия патентов на изобретение, на полезную модель и на промышленный образец, о государственной регистрации товарных знаков и знаков обслуживания, наименования места происхождения товара):


Дата
регистрации
Страна
Подачи
Объект интеллектуальной собственности
Номер
свидетельства
Срок окончания
действия*

1
23.01.2008
Россия
Товарный знак «НМЗ»
(190)RU(111)341959
25.12.2016

2
23.01.2008
Россия
Товарный знак «НМЗ»
(190)RU(111)341960
25.12.2016

3
26.05.2005
Россия
Изобретение «Устройство для формирования витков катанки в бунт»
RU 2289487 C1
26.05.2025

4
15.04.2005
Россия
Изобретение «Газоход конвертера»
RU 2284358 C1
15.04.2025

* В соответствии с п.2 ст.1491 Гражданского кодекса РФ правообладателю может быть предоставлено шесть месяцев по истечении срока действия исключительного права на товарный знак для подачи заявления на продление этого срока при условии уплаты пошлины. Продление срока действия исключительного права на товарный знак возможно неограниченное количество раз.

основные направления использования основных для поручителя объектах интеллектуальной собственности: Формирование международного бренда, защита экспорта товаров и услуг.
результаты использования основных для поручителя объектах интеллектуальной собственности: Повышение узнаваемости бренда.

Факторы риска, связанные с возможностью истечения сроков действия основных для поручителя патентов, основных для поручителя лицензий на использование товарных знаков: Свидетельства на товарные знаки могут быть периодически продлены на новые сроки. В связи с этим Поручитель считает риски, связанные с возможностью истечения сроков действия основных для Поручителя свидетельств о регистрации товарных знаков, минимальными.

5.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности поручителя
Основные тенденции развития отрасли экономики, в которой поручитель осуществляет основную деятельность, за 5 последних завершенных финансовых лет: Основные факторы, оказывающие влияние на состояние отрасли:
Поручитель является производителем медной катанки, продукции последней степени передела, производимой из медной руды или медного лома. Являясь последним звеном переработки лома и руды, Поручитель зависит от мировых цен на медь, которая является биржевым товаром наряду с некоторыми другими цветными металлами: никелем, оловом, свинцом, цинком и алюминием. Медь – высоколиквидный товар, который используется при расчетах большинства товарных индексов. Цена определяется на биржевых площадках – COMEX (США) и LME (Лондон). Ценовая динамика меди четко прослеживает фазы роста и рецессии в мировой экономике. Это обусловлено тем, что структура спроса на медь является достаточно диверсифицированной, так как данный металл нашел широкое применение в большинстве отраслей экономики: строительстве – 48% от общего мирового потребления меди, электронике – 17%, автомобилестроении – 9% и т.д.
Волатильность биржевых цен на медь (рост более чем в 3,5 раза с 2004 по 2006 гг., последующие значительные колебания в диапазоне от 5200 до 9000 долл. США в период второй половины 2006 г. – первой половины 2008 г. и резкое падение цен во второй половине 2008 года) как определило тенденции развития медной отрасли во всем мире, так и отразилось на финансо-хозяйственной деятельности Группы РМК. В 2010 – 2011 гг. спрос на металлы на мировом рынке возрос, а мировой рынок меди продолжал находиться в состоянии дефицита. Это позволяло ценам на цветные металлы оставаться на достаточно высоком уровне. В 2012 г. цены на медь несколько снизились с мая по июль, но в августе рост вновь возобновился.
Тенденции на российском рынке цветной металлургии:
- Рост доли строительства в структуре спроса.
- Высокая концентрация производства – все производство рафинированной меди приходится на трех крупнейших российских производителей – Норильский Никель, УГМК и РМК.
- Высокая конкурентоспособность российских предприятий рентабельность российских предприятий цветной металлургии сравнима с международными производителями.
- Все производители меди в России представляют собой вертикально интегрированные холдинги с производственной цепочкой от добычи руды до производства рафинированной меди.
Общемировые тенденции:
- Увеличение объемов потребления меди, вызванное, прежде всего, странами Юго-Восточной Азии.
- Сокращение мировых запасов минерального сырья.
- Дефицит производства меди в перспективе.


Общая оценка результатов деятельности поручителя в данной отрасли. Оценка соответствия результатов деятельности поручителя тенденциям развития отрасли: Основные финансовые показатели деятельности Поручителя почти точно следовали за биржевыми котировками на медь на торгах на LME (на Лондонской Бирже Металлов): значительное ухудшение финансового состояния (убыток по итогам года и более чем двукратное падение выручки) по итогам 2008 года, далее некоторое сокращение выручки в 2009 г. и последующий рост в 2010-2011г. Тенденции развития Поручителя соответствуют тенденциям развития отрасли, в которой он осуществляет свою деятельность.

Причины, обосновывающие полученные результаты деятельности (удовлетворительные и неудовлетворительные, по мнению поручителя, результаты): Основная причина показанных результатов финансово-хозяйственной деятельности – зависимость от мировых рынков сбыта продукции и мировых биржевых цен на конечную продукцию Поручителя.

Указанная информация приводится в соответствии с мнениями, выраженными органами управления поручителя. Информация приведена в соответствии с мнениями, выраженными органами управления поручителя.

В случае если мнения указанных органов управления поручителя относительно представленной информации не совпадают, указывается мнение каждого из таких органов управления поручителя и аргументация, объясняющая их позицию. Мнения органов управления поручителя относительно представленной информации совпадают.
В случае если член совета директоров (наблюдательного совета) поручителя или член коллегиального исполнительного органа поручителя имеет особое мнение относительно представленной информации, отраженное в протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) поручителя или коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы, и настаивает на отражении такого мнения в проспекте ценных бумаг, указывается такое особое мнение и аргументация члена органа управления поручителя, объясняющая его позицию. Ни один из членов органов управления поручителя не имеет особого мнения относительно представленной информации.


5.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность поручителя

Факторы и условия (влияние инфляции, изменение курсов иностранных валют, решения государственных органов, иные экономические, финансовые, политические и другие факторы), влияющие на деятельность поручителя и оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи поручителем товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) поручителя от основной деятельности. Прогноз в отношении продолжительности действия указанных факторов и условий.
На деятельность компаний Группы РМК оказывают влияние следующие факторы:
- стоимость сырья, спрос и цены на производимую медную продукцию, величина транспортных тарифов;
- колебания валютных курсов и процентных ставок;
- политическая и экономическая ситуация в России и зарубежных странах.
Данные факторы относятся к макроэкономическим и продолжат свое действие на Поручителя в течение срока его деятельности.
Результаты деятельности Группы РМК можно оценить удовлетворительно в связи с волатильностью цен на медь и обменных курсов валют и продолжающейся по состоянию на дату утверждения Проспекта ценных бумаг экономической нестабильности в еврозоне и мире в целом.
Поручитель и предприятия Группы РМК развиваются, придерживаясь определенной стратегии развития, направленной на достижение соответствующих целей, и строят консервативные планы развития, в связи с чем, невелика вероятность неожиданного появления факторов, которые могут резко улучшить или ухудшить результаты его деятельности. Такое развитие также способствует снижению негативного эффекта факторов и условий, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на деятельность Поручителя.

Описываются действия, предпринимаемые поручителем, и действия, которые поручитель планирует предпринять в будущем для эффективного использования данных факторов и условий.
Группа РМК планирует сохранить положение одного из крупнейших производителей в отрасли, что позволит ей использовать благоприятные изменения в отрасли

Указываются способы, применяемые поручителем, и способы, которые поручитель планирует использовать в будущем для снижения негативного эффекта факторов и условий, влияющих на деятельность поручителя.
Основными действиями смягчающими эффект действия данных факторов является Технологическая структура предприятий Группы РМК выстроена таким образом, что сформирован полный производственный цикл: от добычи руды и сбора вторичного сырья, производства медного концентрата и черновой меди, до выпуска медных катодов, катанки и другой готовой продукции.
Кроме того, Группа РМК налаживает долгосрочные отношения с потребителями продукции.

Описываются существенные события/факторы, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на возможность получения поручителем в будущем таких же или более высоких результатов, по сравнению с результатами, полученными за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг, а также вероятность наступления таких событий (возникновения факторов).
Ухудшение ситуации в экономике РФ в случае наступления «второй волны» мирового кризиса, что негативно скажется на спросе на продукцию Группы. Вероятность наступления таких событий оценивается Поручителем как средняя.
Описываются существенные события/факторы, которые могут улучшить результаты деятельности поручителя, и вероятность их наступления, а также продолжительность их действия.
Дальнейшее увеличение мировых цен на медь. Вероятность наступления такого события, по мнению Поручителя - средняя. Лицо, предоставившее обеспечение, полагает, что действие вышеуказанных факторов сохранится в среднесрочной и долгосрочной перспективе.
5.5.2. Конкуренты поручителя
Основные существующие и предполагаемые конкуренты поручителя по основным видам деятельности, включая конкурентов за рубежом.
Поскольку Поручитель является одним из основных звеньев в производственной и сбытовой деятельности Группы РМК, информацию по Конкурентам имеет смысл предоставлять в целом по Группе.
Особую роль на мировом рынке меди, наряду с США, в последние десятилетия стали играть Чили и страны Юго- Восточной Азии, в частности, Китай. За последние 30 лет Чили превратилась в крупнейшего производителя меди в мире, а Китай за последние 10 лет неуклонно увеличивает собственное производство меди, являясь на сегодняшний день крупнейшим потребителем меди. Соответственно, медепроизводящие компании США, Чили, Китая могут рассматриваться так значимые потенциальные конкуренты.
Основными конкурентами на международном рынки меди на сегодняшний день являются крупнейшие производители меди в мире : Codelco (Чили), BHP Billiton (Австралия), Phelps Dodge (США), Rio Tinto (Великобритания-Австралия).
В российской медной отрасли основными конкурентами являются: Открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания "Норильский никель», Открытое акционерное общество "Уральская горно-металлургическая компания".

Перечень факторов конкурентоспособности поручителя с описанием степени их влияния на конкурентоспособность производимой продукции (работ, услуг):

Продукция Поручителя - высококачественная катодная медь марки М00К, которая торгуется на LME (Лондонской бирже металлов);
самый современный металлургический комплекс, построенный «с нуля» по проекту компании «Outokumpu Technology Oy» и отвечающий самым высоким мировым стандартам; осуществляет несколько переделов меди от плавки лома до выпуска медной катанки и продуктов из меди.
географическое расположение – единственное предприятие по переработке медесодержащего сырья в Западном и Центральное регионах России, расположен в 200 км от порта «Санкт-Петербург», что минимизирует транспортные расходы Поручителя.
Все перечисленные факторы также оказывают положительное влияние на конкурентоспособность продукции компаний Группы РМК.
VI. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления поручителя, органов поручителя по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) поручителя

6.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления поручителя

Приводится полное описание структуры органов управления поручителя и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) поручителя:
Органами управления Поручителя являются:
1. Общее собрание акционеров;
2. Совет директоров;
3. Единоличный исполнительный орган - Генеральный директор.
Коллегиальный исполнительный орган Поручителя не предусмотрен Уставом Поручителя.
Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров. Общее руководство деятельностью Общества осуществляет Совет директоров Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Уставом Поручителя к исключительной компетенции Общего собрания акционеров Общества. Единоличным исполнительным органом Общества является Генеральный директор Общества.

Компетенция Общего собрания акционеров Поручителя в соответствии с его Уставом:

1. Внесение изменений и дополнений в Устав Общества, утверждение Устава Общества в новой редакции;
2. Реорганизация Общества;
3. Ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4. Избрание членов Совета директоров Общества, досрочное прекращение их полномочий;
5. Определение предельного количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6. Увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций;
7. Увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций; размещение акций (эмиссионных ценных бумаг Общества, конвертируемых в акции) путем закрытой подписки;
8. Уменьшение Уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций в случаях, установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
9. Избрание членов Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий;
10. Утверждение Аудитора Общества;
11. Утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов) и убытков Общества по результатам финансового года;
12. Определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
13. Избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
14. Принятие решений о дроблении и консолидации акций;
15. Принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
16. Принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных Обществах»;
17. Принятие решений об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
18. Приобретение Обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных Обществах»;
19. Выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
20. Утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок деятельности органов Общества.
Общее собрание вправе решать и другие вопросы, если их решение отнесено к компетенции Общего собрания Уставом и/или Федеральным законом РФ «Об акционерных обществах». Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Совету директоров Общества или Единоличному исполнительному органу Общества.

Компетенция Совета директоров Поручителя в соответствии с его Уставом:
Определение приоритетных направлений деятельности Общества;
Созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества;
Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Общества;
Определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Общества, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества в соответствии с положениями главы VII Федерального закона РФ «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
Вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов (предложений решений и кандидатур по ним), предусмотренных настоящим Уставом и действующим законодательством РФ;
Размещение Обществом облигаций;
Определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
Приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящим Уставом и Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
Избрание Единоличного исполнительного органа (Генерального директора) Общества и досрочное прекращение его полномочий, установление размера выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций;
Рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг Аудитора;
Рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
Использование резервного и иных фондов Общества;
Утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено настоящим Уставом и/или Федеральным законом РФ «Об акционерных обществах» к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Общества, утверждение которых отнесено Уставом Общества и/или законодательством к компетенции исполнительных органов Общества.
Создание филиалов и открытие представительств Общества и их ликвидация, утверждение положений о филиалах и представительствах Общества;
Одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных Обществах»;
Одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных Обществах»;
Одобрение заключения Обществом договоров на сумму, составляющую от 10 (Десяти) % до 25 (Двадцати пяти) % балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;
Одобрение предоставления и получения Обществом займов, предоставления поручительств и гарантий от имени Общества, независимо от суммы займа, поручительства и гарантии.
Одобрение получения Обществом банковского кредита, сумма которого составляет от 10 (Десяти) % до 50 (Двадцати пяти) % балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;
Предварительное одобрение сделок, связанных с приобретением, отчуждением и возможностью отчуждения акций (паев, долей в уставном капитале) других коммерческих организаций;
Принятие решения о совершении Обществом вексельной сделки, в том числе выдаче Обществом векселей, производстве по ним передаточных надписей, авалей, платежей, независимо от их суммы;
Предварительное одобрение сдачи в аренду или иное срочное или бессрочное пользование имущества Общества, стоимость которого составляет 10 (Десять) и более процентов балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;
Принятие решения о совершении сделок, связанных с приобретением, отчуждением и возможностью отчуждения акций (паев, долей в уставном капитале) других коммерческих организаций;
Утверждение Регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
Иные вопросы, предусмотренные настоящим Уставом и Федеральным законом РФ «Об акционерных обществах».

Компетенция Генерального директора Общества в соответствии с его Уставом:

К компетенции единоличного исполнительного органа - Генерального директора Общества в соответствии с уставом Поручителя относится руководство текущей деятельностью Общества, Генеральный директор подотчетен Совету директоров и Общему собранию акционеров Общества:

Генеральный директор без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени Общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества.
Генеральный директор решает все вопросы текущей деятельности Общества, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания акционеров и к компетенции Совета директоров Общества.
Генеральный директор без доверенности действует от имени Общества, в том числе:
представляет интересы Общества во всех отечественных и иностранных юридических лицах всех организационно-правовых форм;
распоряжается имуществом и денежными средствами Общества в объемах и по направлениям, определенных Общим собранием акционеров и/или Советом директоров Общества на текущий период, в следующих пределах:
по своему усмотрению заключает договора с третьими лицами на сумму, составляющую не более 10% балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату (за исключениями, установленными Уставом Общества и действующим законодательством);
по согласованию с Советом директоров Общества, оформленному соответствующим Протоколом заседания Совета директоров Общества, заключает договоры на сумму, составляющую от 10% до 25% балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;
на основании решения (указания) Совета директоров Общества, оформленного соответствующим Протоколом заседания Совета директоров Общества, заключает договоры на суммы, составляющую от 25% до 50% балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;
на основании решения Общего собрания акционеров Общества, оформленного соответствующим Протоколом заседания Общего собрания акционеров Общества, заключает договоры на сумму, составляющую более 50% балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;
утверждает правила, процедуры и другие внутренние документы Общества, определяет организационную структуру Общества, за исключением документов, утверждаемых Общим собранием акционеров и Советом директоров Общества;
издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;
утверждает штатное расписание Общества, филиалов и представительств;
принимает на работу и увольняет с работы сотрудников Общества, в том числе по согласованию с Советом директоров Общества назначает и увольняет своих заместителей, главного бухгалтера, главного инженера, руководителей подразделений, филиалов и представительств;
поощряет работников Общества, а также налагает на них взыскания;
открывает в кредитных организациях расчетные, валютные и другие счета Общества;
утверждает договорные цены на продукцию и тарифы на услуги;
организует бухгалтерский учет и предоставление отчетности;
представляет на утверждение Общего собрания акционеров годовой отчет и бухгалтерский баланс Общества;
организует, на основании соответствующих решений Совета директоров Общества, подготовку и проведение Общих собраний акционеров Общества;
утверждает и подписывает внутренние документы Общества по вопроса, отнесенным к компетенции исполнительных органов Общества;
принимает решения о предъявлении от имени Общества претензий и исков к юридическим и физическим лицам;
имеет право первой подписи под финансовыми документами Общества, подписывает исходящие, а также платежные документы;
осуществляет иные полномочия, связанные с реализацией его компетенции.
Генеральный директор Общества в пределах своей компетенции в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и с учетом Устава Поручителя вправе совершать сделки, предметом которых является имущество, стоимость которого не превышает 10 (Десяти) процентов балансовой стоимости активов Общества.
Указываются сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) поручителя либо иного аналогичного документа: Кодекс корпоративного поведения либо иные аналогичные документы в ЗАО «НМЗ» не принимались.
Указываются сведения о наличии внутренних документов поручителя, регулирующих деятельность его органов управления. Такие документы отсутствуют.
Указывается адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава поручителя и внутренних документов, регулирующих деятельность органов поручителя: [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Указывается адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции кодекса корпоративного управления поручителя в случае его наличия: Кодекс корпоративного поведения либо иные аналогичные документы в ЗАО «НМЗ» не принимались.


6.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления поручителя

По каждому из органов управления поручителя, указанных в [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ] проспекта ценных бумаг (за исключением общего собрания акционеров (участников), раскрывается персональный состав органа управления. По каждому лицу, входящему в состав органа управления, указываются следующие сведения:

Члены Совета директоров

фамилия, имя, отчество: Щибрик Максим Юрьевич
год рождения: 1971
сведения об образовании: высшее
все должности, занимаемые таким лицом в поручителе и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период
Наименование организации
Должность

с
по
-
-

2004
настоящее время
Закрытое акционерное общество "Русская медная компания"
Вице-президент по финансам и экономике

2005
настоящее время
Общество с ограниченной ответственностью «РМК-Финанс»
Директор

2006
2010
Общество с ограниченной ответственностью «РМК-Финанс»
Главный бухгалтер

2006
настоящее время
Закрытое акционерное общество «Карабашмедь»
Член Совета директоров

2006
настоящее время
Закрытое акционерное общество «Кыштымский медеэлектролитный завод»
Член Совета директоров

2006
настоящее время
Открытое акционерное общество «Уралгидромедь»
Председатель Совета директоров

2007
2008
Закрытое акционерное общество «Орский цинк»
Член Совета директоров

2007
Настоящее время
Закрытое акционерное общество «Русская медная компания»
Член Совета директоров

2007
2009
Закрытое акционерное общество «Уральский гидрометаллургический завод»
Член Совета директоров

2008
настоящее время
Закрытое акционерное общество «Новгородский металлургический завод»
Председатель Совета директоров


доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) поручителя, являющегося коммерческой организацией: отсутствует
доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций поручителя: отсутствует
количество акций поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам поручителя: Поручитель не выпускал опционов
доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ поручителя: отсутствует
доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества поручителя (для дочерних и зависимых обществ поручителя, которые являются акционерными обществами): отсутствует
количество акций дочернего или зависимого общества поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или независимого общества поручителя (для дочерних и зависимых обществ поручителя, которые являются акционерными обществами): отсутствуют
характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью поручителя: родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя, отсутствуют.
сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: к административной или уголовной ответственности не привлекался.
сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): указанных должностей не занимал.

фамилия, имя, отчество: Левин Всеволод Вадимович
год рождения: 1967
сведения об образовании: высшее
все должности, занимаемые таким лицом в поручителе и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

Период
Наименование организации
Должность

с
по
-
-

2004
настоящее время
Закрытое акционерное общество «Русская медная компания»
Президент

2004
2008
Открытое акционерное общество «Верхнеуральская руда»
Член Совета директоров

2006
настоящее время
Открытое акционерное общество «Уралгидромедь»
Член Совета директоров

2007
настоящее время
Закрытое акционерное общество «Кыштымский медеэлектролитный завод»
Член Совета директоров

2007
настоящее время
Закрытое акционерное общество «Русская медная компания»

Член Совета директоров

2008
настоящее время
Закрытое акционерное общество «Новгородский металлургический завод»
Член Совета директоров

2011
настоящее время
[ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Член Совета директоров


доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) поручителя, являющегося коммерческой организацией: отсутствует
доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций поручителя: отсутствует
количество акций поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам поручителя: Поручитель не выпускал опционов
доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ поручителя: отсутствует
доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества поручителя (для дочерних и зависимых обществ поручителя, которые являются акционерными обществами): отсутствует
количество акций дочернего или зависимого общества поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или независимого общества поручителя (для дочерних и зависимых обществ поручителя, которые являются акционерными обществами):

Приложенные файлы

  • doc 33684685
    Размер файла: 2 MB Загрузок: 0

Добавить комментарий